N° 3680 de 2022

AU08- 2019-03251

AU08-2022-00691

CIRCULAR N° 3.680

SANTIAGO, 11 DE JULIO DE 2022

SISTEMA DE VALORIZACIÓN Y CONTROL DE INVERSIONES

MODIFICA EL TÍTULO III. SISTEMA DE VALORIZACIÓN Y CONTROL DE INVERSIONES (SVCI), DEL LIBRO IX. SISTEMAS DE INFORMACIÓN. INFORMES Y REPORTES, DEL COMPENDIO DE NORMAS DEL SEGURO SOCIAL DE ACCIDENTES DEL TRABAJO Y ENFERMEDADES PROFESIONALES DE LA LEY N°16.744

La Superintendencia de Seguridad Social, en el uso de las atribuciones que le confieren los artículos 2°, 3°, 30 y 38 letra d) de la Ley N°16.395 y el artículo 12 de la Ley N°16.744, ha estimado pertinente modificar las instrucciones contenidas en el Título III. Sistema de Valorización y Control de Inversiones (SVCI) del Libro IX. Sistemas de información. Informes y reportes, del Compendio de Normas del Seguro Social de Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales de la Ley N°16.744.

I. INTRODÚCENSE LAS SIGUIENTES MODIFICACIONES EN EL TÍTULO III. SISTEMA DE VALORIZACIÓN Y CONTROL DE INVERSIONES (SVCI):

1. Modifícase el número 1 de la letra B. Ingreso de información al sistema por parte de las mutualidades y el ISL, de la siguiente manera:

a) Agrégase en el párrafo primero, entre las expresiones “inversiones financieras” y “y a la inversión en bienes raíces”, la expresión “nacionales, extranjeras”.

b) Reemplázase en el párrafo segundo, los numerales i y ii de la letra a), por el siguiente listado:

i) Inversiones en renta fija nacional ii) Inversiones en renta fija extranjera iii) Inversiones en renta variable nacional iv) Inversiones en renta variable extranjera v) Tablas de desarrollo y descriptores.

c) Incorpórase el siguiente párrafo tercero final: “En el caso de las inversiones financieras, se deberá reportar la información de manera independiente o separada por cada una de las carteras que administran. Por tanto, en aquellas carteras que contienen sólo renta fija deberá reportar dos archivos; las que contienen renta fija y renta variable debe reportar cuatro archivos. Tratándose de la cartera de libre disposición se deberá agregar un archivo por renta fija y otro por la renta variable, si contiene inversiones en el extranjero.”.

2. Reemplázase en la Letra C. Anexos, el Anexo N°32 “Manual sobre requerimientos de información para la valorización y control de inversiones en activos”, por el que se adjunta a esta circular.

II. VIGENCIA

Las modificaciones introducidas por la presente circular, entrarán en vigencia a partir del 1° de enero de 2023. Por tanto, corresponderá que a más tardar el día 15 de febrero de 2023, se reporte la información sobre las carteras de inversiones financieras correspondientes al mes de enero de 2023.

Firmado ana patricia digitalmente por ana soto altamirano patricia soto altamirano

PATRICIA SOTO ALTAMIRANO

SUPERINTENDENTA DE SEGURIDAD SOCIAL (S)

Gabriel Firmado digitalmente por Antonio

Antonio Gabriel

Ortiz Pacheco

Fecha:

Ortiz 2022.07.12

Pacheco 09:31:15 -04'00'

Pamela Firmado digitalmente por Alejand Pamela

Alejandra Gana ra Gana Cornejo

Fecha: 2022.07.11

Cornejo 18:27:55 -04'00'

GOP/PGC/VNC/ETS/CSM/CRM/FFA

DISTRIBUCIÓN: (Se adjunta anexo 55 hojas)

- Instituto de Seguridad Laboral - Mutualidades de Empleadores de la Ley N°16.744 - Unidad de Gestión Documental e Inventario

ANEXO N°32

MANUAL SOBRE REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN PARA LA VALORIZACIÓN Y CONTROL DE INVERSIONES EN ACTIVOS

Este Manual proporciona la definición de cada uno de los datos que conforman los documentos electrónicos, en formato XML, que deben ser remitidos por las Mutualidades y el Instituto de Seguridad Laboral.

I.

Inversiones financieras y de Bienes Raíces:

Los registros de los distintos documentos electrónicos que deberán remitirse, tanto para las Inversiones Financieras como de Bienes Raíces, deberán estar sujetos, en el mismo orden, a los campos siguientes: a)

#

:

Número de identificación del registro. b)

Glosa

:

Nombre del elemento del documento electrónico. c)

Descripción :

Explicación comprensiva del elemento. d)

Tag

:

Nombre del tag en el documento electrónico del <elemento> o “atributo”. e)

Tipo

:

Tipo de dato que puede tomar el valor del campo. Estos pueden ser: i)

Alfanumérico (String). Permite caracteres soportados en el estándar ISO-8859-1. ii)

Numérico (Integer), no debe incluirse separador de miles. iii)

Decimal (decimal), los decimales se separan con punto y se indican sólo cuando el valor que se desea incluir contiene decimales significativos. iv)

Fecha (Date), tipo de dato estándar en formato AAAA-MM-DD. v)

Hora (Time), tipo de dato estándar en formato HH:MM:SS. vi)

Fecha Hora (Date Time), tipo de dato estándar en formato AAAA-MM-DDTHH:MM:SS. vii)

STXXX, tipos simples definidos a partir de tipos de datos estándares. viii)

CTXXX, tipos complejos definidos a partir de tipos de datos estándares.

f) Validación

:

Validación realizada en el tipo de dato definido.

g) O :

Código de obligatoriedad. Si el código es 1, el dato es obligatorio. El dato debe estar en el documento siempre, independiente de las características de la transacción. Si el código es 2, el dato es condicional. El dato no es obligatorio en todos los documentos, pero pasa a ser obligatorio en determinadas operaciones si se cumple una cierta condición que emana del propio formulario. Si el código es 3, el dato es opcional.

Cada uno de los documentos electrónicos que deberán remitir las Mutualidades y el Instituto de Seguridad Laboral, estarán compuestos por dos tipos de registros, uno relacionado con la Identificación (registro tipo 1) y el otro con el Detalle (registro tipo 2) de cada inversión.

Identificación (registro tipo 1)

:

Deberá contener información que permita identificar al Organismo Administrador (OA) que informa y el período informado. Cabe señalar que sólo debe informarse un registro de este tipo y deberá ser el primero de cada documento electrónico.

Detalle (registro tipo 2)

:

Deberá contener información de cada una de las inversiones que formen parte de las carteras financieras o de los bienes raíces de los OA, según corresponda. Para el caso de los instrumentos de renta fija, deben incluirse los papeles que al último día del mes a que se refiere la información estén vencidos y no hayan sido cobrados, por ejemplo: BR vencidos en proceso de cobranza al Instituto de Previsión Social (IPS). Estos instrumentos deberán ser informados junto con los de su mismo tipo.

II. Tablas de Desarrollo y Descriptores:

Corresponde enviar en cada oportunidad la información respecto de las Tablas de Desarrollo y Descriptores de los Instrumentos Financieros de Renta Fija emitidos por empresas e instituciones financieras nacionales, y transados en el extranjero; Instrumentos Financieros de Renta Fija de Emisores Extranjeros. Las Tablas de Desarrollo y Descriptores ya informadas no deben reenviarse.

Las características de esta información se detallan en el numeral 4.1 TABLAS DE DESARROLLO Y DESCRIPTORES de este Manual.

En el primer envío de información, de forma excepcional, se debe mandar la información de toda la cartera vigente y en los siguientes envíos sólo la información de la cartera adicional.

Los documentos electrónicos y su contenido, según el tipo de inversiones a informar, serán los siguientes: 1.

INVERSIONES FINANCIERAS EN EL MERCADO NACIONAL 1.1

Inversiones de Renta Fija. 1.1.1

Stock de Instrumentos de Renta Fija e Intermediación Financiera.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O 1

RUT

RUT del Organismo Administrador (OA) RUT_INFORMA informante

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1 2

Nombre

Nombre o razón social del OA NOMBRE informante.

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 3

Período

Período al que información.

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6. Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año y MM al mes de envío de la información. 1 4

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que TIPO_FONDO está respaldando.

STTipoFondo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

Códigos Admitidos:

C: Fondo de Contingencia.

E: Fondo de Reserva de Eventualidades.

G: Garantía de las Empresas con Administración Delegada. 1 corresponde la PERIODO

I: Inversiones Financieras

P: Fondo de Reserva de Pensiones

S: Fondo SANNA

O: Otros

Total Registro

Corresponde al número total de TOTAL_REGISTRO registros informados, incluidos el de Identificación.

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de 6. 1

Registro Tipo 2 DETALLE

Información general de identificación de la operación de instrumentos seriados y no seriados #

GLOSA 1

Folio

Operación 2

TIPO

VALIDACIÓN

O Corresponde al número de registro con el cual el OA identifica la FOLIO_OPERACION operación realizada con el instrumento. En caso de no poder obtener este número se deberá asociar al documento contable que respalda dicha operación.

Este Folio es único; condición que se aplica al conjunto de instrumentos financieros que conforman todas las carteras de inversiones. Deberá ser asignado al momento de la adquisición del instrumento y debe asociarse a las enajenaciones parciales o totales que se realicen de éste hasta su total extinción.

STFolioOperacio n

Permite números con una longitud máxima de 10 enteros. 1

Ítem Operación Secuencia del instrumento dentro del folio de la operación. No ITEM_OPERACION pueden existir dos instrumentos con igual folio e ítem de operación.

STItemOperacio n

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros. 1

TAG

Fecha Compra

Corresponde a la fecha de adquisición o traspaso del instrumento. FECHA_COMPRA En el caso de traspaso, corresponde a la fecha en que el instrumento cambió el fondo que estaba respaldando.

STFecha

Se debe informar con el formato

AAAA-MM-DD. 1

Fecha de Pago

Corresponde a la fecha en la cual el OA realizó el desembolso de FECHA_DE_PAGO efectivo por la compra del instrumento.

STFecha

Se debe informar con el formato

AAAA-MM-DD. 1

RUT Emisor

Corresponde al RUT del emisor de cada título que forme parte de RUT_EMISOR las inversiones del OA informante.

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1

Tipo

Se deberá informar de acuerdo con la codificación definida en el STTipoInstrumen Permite 3 4 5 6

DESCRIPCIÓN

TIPO_INSTRUMENTO caracteres con una 1

Instrumento link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php to longitud máxima de 10.

Nemotécnico

Corresponde informar el código nemotécnico de acuerdo a las NEMOTECNICO instrucciones impartidas por Circular N°1.085, de 28/08/1992, de la CMF (ex SVS), y sus modificaciones o la que la reemplace. En el caso de los Depósitos a Plazo, el código nemotécnico deberá confeccionarse según lo señalado en la letra B.1 de dicha Circular.

STNemotecnico

Permite caracteres con longitud máxima de 30. una 1 8

Serie

Corresponde informar la serie de cada instrumento. En el caso de SERIE los instrumentos no seriados se deberá llenar con espacios.

STSerie

Permite caracteres con longitud máxima de 10. una 1 9

Fecha Emisión

Corresponde a la fecha desde la cual se inicia el devengamiento FECHA_EMISION de intereses de los instrumentos en cartera. En el caso de los Bonos de Reconocimiento, corresponde a la fecha de afiliación.

STFecha

Se debe informar con el formato

AAAA-MM-DD. 1

Valor Nominal

Corresponde informar el valor nominal vigente del instrumento al VALOR_NOMINAL último día del mes a que se refiere la información. Es decir, los nominales comprados originalmente menos las ventas o enajenaciones realizadas sobre el mismo título. No se deberán rebajar las amortizaciones del instrumento a la fecha de valorización.

Cabe señalar que cuando se hayan agrupado títulos con idénticas características en un folio de operación, corresponderá informar en este campo la suma de sus respectivos valores nominales, debiéndose anotar el monto exacto hasta con 4 decimales.

STNominal

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros y 4 decimales. 1

Unidad 11 Monetaria

Corresponde informar la unidad monetaria o la moneda en la cual está expresado el valor nominal. Se informará de acuerdo a la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_monedas.php

STMoneda

Permite caracteres con longitud máxima de 6. una 1

Prohibición o 12 Gravamen

Corresponde informar si uno o más títulos (en caso de haber PROHIBICION_O_ agrupado instrumentos con características idénticas) registrados GRAVAMEN se encuentran afectos a prohibiciones, gravámenes u otros impedimentos.

STSiNo

Permite caracteres con longitud máxima de 1.

Códigos admitidos:

S: Si tiene prohibición

N: No tiene prohibición una 1

Instrumento 13 Vencido

Corresponde informar si uno o más títulos (en caso de haber INSTRUMENTO_VENCID agrupado instrumentos con características idénticas) registrados, O STSiNo

Permite una 1 7 10

UNIDAD_MONETARIA caracteres con se encuentran vencidos al último día del mes a que se refiere la información, y no han sido cobrados; por ej.: BR vencido en proceso de cobranza al IPS.

Opción de 14 Prepago o Rescate

Corresponde informar si tiene opción de prepago. longitud máxima de 1.

Códigos admitidos:

S: Instrumento se encuentra vencido.

N: Instrumento no se encuentra vencido.

OPCION_DE_PREPAGO_O STSiNo

_ RESCATE

Permite caracteres con una 1

Se debe informar con el formato

AAAA-MM-DD 2

STConDescriptor Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

Códigos admitidos:

S: Tiene descriptor o tabla de desarrollo

B: Para bonos de reconocimiento

U: Para instrumentos únicos distintos a los mencionados. 1 longitud máxima de 1.

Códigos admitidos:

S: Con opción.

N: Sin opción.

Fecha de 15 Prepago

Corresponde a la fecha de prepago de los instrumentos, si la FECHA_DE_PREPAGO tuvieren.

Con Descriptor Corresponde indicar si el instrumento tiene o no descriptor y CON_DESCRIPTOR 16 tabla de desarrollo.

Relacionado 17

Corresponde informar si el emisor del instrumento está relacionado con el OA, de acuerdo con lo establecido en las letras a) y b) del artículo 100 de la Ley N°18.045.

RELACIONADO

STFecha

STRelacionado

Permite caracteres con longitud máxima de 2.

Códigos admitidos:

RE: Relacionado

NR: No Relacionado una 1

Clasificación 18 Riesgo

Se deberá informar la menor clasificación de acuerdo con lo establecido en la Letra A., Título III, Libro VIII. Se informará de acuerdo con las clasificaciones levantadas en el sitio web de la CMF, en su módulo ESTADÍSTICAS, según correspondan al Mercado de Valores o a los Bancos e Instituciones Financieras.

Si el instrumento no contara con clasificación de riesgo se debe informar S/C.

CLASIFICACION_RIESGO

STClasifRiesgo

Permite caracteres con longitud máxima de 15. una 1

Información de la operación de instrumentos No Seriados #

GLOSA 19

Fecha

Vencimiento 20 21

DESCRIPCIÓN

TAG

VALIDACIÓN

O Se debe informar con el formato

AAAA-MM-DD 2

Tipo Nominales Corresponde informar si las unidades nominales están TIPO_NOMINALES expresadas a la fecha de emisión o a la fecha de vencimiento. Esto especifica la forma de obtener un valor par o presente (descontando o capitalizando).

Dato Obligatorio para instrumentos No Seriados.

STTipoNominales Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

Códigos admitidos:

I: a la fecha de emisión

F: a la fecha de vencimiento 2

Tasa Emisión

STTasa 2

Corresponde a la fecha en que vence el instrumento, es decir, FECHA_VENCIMIENTO aquella del último cupón o pago único según corresponda. Dato Obligatorio para instrumentos No Seriados.

Corresponde a la tasa con la cual fue emitido el instrumento y TASA_EMISION con la cual se construyen los flujos de la tabla de desarrollo. Para el caso de instrumentos de intermediación financiera como por ejemplo: depósitos, pagarés, u otros, se deberá informar la tasa que paga el instrumento.

Dato Obligatorio para instrumentos No Seriados.

TIPO

STFecha

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales

Tasa Base

Corresponde a la forma como se realiza el cálculo de los intereses TASA_BASE para el título.

Dato Obligatorio para instrumentos No Seriados.

STTasaBase

Permite caracteres con una longitud máxima de 8.

Códigos admitidos:

TIS3Ø: Interés simple, en base a 30 días, utiliza días exactos para cálculos de diferencia de días.

TIS365: Interés simple, en base a 365 días, utiliza días exactos para cálculos de diferencia de días.

TIC365: Interés compuesto, en base a 365 días, utiliza días exactos para cálculos de diferencia de días.

TIC36ØE: Interés compuesto, en base a 360 días, utiliza método europeo días 360 para cálculos de diferencia de días.

TIS36Ø-Ø: Interés simple, en base a 360 días, utiliza días exactos para cálculos de diferencia de días.

TIC36Ø-Ø: Interés compuesto, en base a 360 días, utiliza días exactos para cálculos de diferencia de días. 2

Información de valoración

#

GLOSA

Porcentaje Valor PAR 23

Valor Compra 24

TIR Compra 25 26

Valor Presente a TIR

Compra (UM) 27

Valor Presente a TIR

Compra

TIR LVA 28

Corresponde informar el valor al cual el OA adquirió el instrumento.

Este monto deberá expresarse en pesos ($).

Corresponde a la tasa anual de descuento utilizada para determinar el precio del instrumento al momento de la compra y la que debe utilizar el OA para valorizar el título. Corresponde al valor total de los flujos futuros del instrumento, actualizados a la TIR de compra. Este monto deberá expresarse en unidades monetarias original. Corresponde al valor total de los flujos futuros del instrumento, actualizados a la TIR de compra. Este monto deberá expresarse en pesos.

Corresponde a la tasa interna de retorno informada por el proveedor LVA Índices.

VALOR_COMPRA

STEntero13

TIR_COMPRA

STTasa

VALOR_PRESENTE_A_TIR

_COMPRA_UM

STDecimal13_4

VALOR_PRESENTE_A_TIR

_COMPRA_ MC

STEntero13

TIR_LVA

STTasa

TIR RA

Corresponde a la tasa interna de retorno informada por el TIR_RA proveedor Risk América

STTasa

TIR VR

Corresponde al promedio simple de los campos TIR_LVA y TIR_MERCADO TIR_RA, aproximado a 4 decimales

STTasa

Valor Razonable

Corresponde al valor razonable del número de unidades VALOR_RAZONABLE_ MC del instrumento, calculado en función de la TIR VR. Este monto deberá expresarse en pesos ($).

Corresponde al valor del instrumento al último día del mes VALOR_CONTABLE a que se refiere la información, conforme a lo instruido en la Letra D., Titulo III, Libro VIII. Este monto se debe expresar en pesos.

STEntero13 29 30 31

Valor Contable 32

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

Corresponde al porcentaje del valor par al cual se adquirió PORCENTAJE_VALOR_PAR STTasa el instrumento.

STEntero13

VALIDACIÓN

O Permite números con una 1 longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales

Permite números con una 1 longitud máxima de 13 enteros.

Permite números con una 1 longitud máxima de 3 enteros y 12 decimales

Permite números con una 1 longitud máxima de 13 enteros y 4 decimales.

Permite números con una 1 longitud máxima de 13 enteros.

Permite números con una 1 longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales

Permite números con una 1 longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales

Permite números con una 1 longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales

Permite números con una 1 longitud máxima de 13 enteros.

Permite números con una 1 longitud máxima de 13 enteros.

Información de custodia.

#

GLOSA

Custodia 33

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

Corresponde informar para cada instrumento, el tipo de CUSTODIA_INV custodia que presenta.

STCustodia

VALIDACIÓN

O Permite caracteres con una longitud máxima de 3.

Códigos admitidos:

MUT: Custodia en el OA informante. 1

ISL: Custodia en el Instituto de Seguridad Laboral.

DCV: Custodia en el Depósito

Central de Valores, sólo si el instrumento está depositado a nombre del OA.

EXT: Custodia en otra entidad.

Nombre Custodio

Corresponde informar el nombre de la entidad que custodia NOMBRE_CUSTODIO la inversión. En caso de que no corresponda informar, se deberá llenar con espacios este campo.

STNombreCustodi o Permite caracteres con una longitud máxima de 60.

Sólo aplica en el caso que el campo

CUSTODIA_INV corresponda al código EXT. 2

Susceptible de Custodia

Se deberá informar si el instrumento es susceptible de ser SUSCEPTIBLES_DE_ custodiado, de acuerdo a lo dispuesto en Circular N° 88 del CUSTODIA Depósito Central de Valores S.A.

STSiNo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

Códigos admitidos:

S: es susceptible de ser custodiado.

N: no es susceptible de ser custodiado. 1 34 35

Información específica.

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

Duración

Corresponde al valor de la duración definida en el Capítulo II, Letra B, Título IV, del Libro VII.

DURACION

STDuracion

Corresponde al valor de la duración modificada definida en el Capítulo II, Letra B, Título IV, del Libro VII.

DURACION_MODIFICA

DA

STDuracionmod 37

Duración

Modificada 38

Grupo Empresarial

Se informará el grupo empresarial al que pertenece el emisor del instrumento, de acuerdo con los grupos empresariales definidos por la CMF en el link https://www.cmfchile.cl/portal/principal/613/w3propertyvalue-43596.html y disponibles al último día del mes al que corresponde la información reportada.

Si eventualmente el emisor del instrumento no estuviere incluido en ningún grupo empresarial de los señalados, se debe informar 0 (cero).

Corresponde informar la letra del grupo al que correspondería el instrumento, definidos en la primera columna del Cuadro N° 1 “Diversificación de las inversiones del Fondo en el Mercado Financiero local, según tipo de activos y duración” del N° 2 de la Circular N° 3.439, de 2019, de la SUSESO.

Sólo aplica para los instrumentos financieros que conforman la cartera de respaldo del Fondo SANNA.

GRUPO_EMPRESARIAL STGrupoempresarial 36 39

Grupo Circular

VALIDACIÓN

O Permite números con una longitud máxima de 7 enteros y 4 decimales.

Permite números con una longitud máxima de 7 enteros y 4 decimales.

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros. 1 1 1

GRUPO_CIRCULAR

STGrupocircular

Permite caracteres con una longitud máxima de 2.

Códigos admitidos:

- Letras a, b, c, d, e, g, h1, h2, l y k (definidas en la Circular N° 3.439.

- NA para instrumentos que no forman parte de la cartera del Fondo SANNA. 1 1.1.2

Operaciones con Instrumentos de Renta Fija e Intermediación Financiera.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O 1

RUT

RUT del OA informante.

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1 2

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6. Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año y MM al mes de envío de la información. 1 4

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que está TIPO_FONDO respaldando.

STTipoFondo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

Códigos Admitidos: 1

C: Fondo de Contingencia.

E: Fondo de Reserva de Eventualidades.

G: Garantía de las Empresas con Administración Delegada.

I: Inversiones Financieras

P: Fondo de Reserva de Pensiones

S: Fondo SANNA

O: Otros

Total Registro 5

Corresponde al número total de registros TOTAL_REGISTRO informados, incluidos el de Identificación.

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de 6. 1

Registro Tipo 2 DETALLE

Información general de identificación de la operación de instrumentos seriados y no seriados # 1

GLOSA

Folio Operación

DESCRIPCIÓN

TAG

Corresponde al número de registro con el cual el OA identifica la FOLIO_OPERACION operación realizada con el instrumento. En caso de no poder obtener este número se deberá asociar al documento contable que respalda dicha operación.

TIPO

VALIDACIÓN

O STFolioOperacion

Permite números con una longitud máxima de 10 enteros. 1

Este Folio es único; condición que se aplica al conjunto de instrumentos financieros que conforman todas las carteras de inversiones. Deberá ser asignado al momento de la adquisición del instrumento y debe asociarse a las enajenaciones parciales o totales que se realicen de éste hasta su total extinción. 2

Ítem Operación

Secuencia del instrumento dentro del folio de la operación. No ITEM_OPERACION pueden existir dos instrumentos con igual folio e ítem de operación.

STItemOperacion

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros. 1 3

Fecha

Operación

Corresponde a la fecha de adquisición, venta, sorteo, rescate, FECHA_OPERACION vencimiento o traspaso del instrumento. El traspaso corresponde a la fecha en que el instrumento cambió el fondo que estaba respaldando.

STFecha

Se debe informar con el formato

AAAA-MM-DD. 2 4

Tipo Operación

Corresponde al tipo de operación que se está informando.

STTipoOperacion

Permite caracteres con una longitud máxima de 2.

Códigos Admitidos:

OC: Compra

OV: Venta

OF: Vencimiento

OS: Sorteo

OR: Rescate 1

Cabe señalar que si la operación corresponde a un traspaso, ésta va a afectar a lo menos a dos fondos (origen y destino), en cuyo caso el origen deberá reflejarse en un registro y el destino en otro registro.

TIPO_OPERACION

TI: Traspaso asociado a un incremento del fondo

TR: Traspaso asociado a una rebaja del fondo. 5

RUT Emisor

Corresponde al RUT del emisor de cada título que forme parte de RUT_EMISOR las inversiones del OA informante.

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1 6

Tipo

Instrumento

Se deberá informar de acuerdo con la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php

STTipoInstrument o Permite caracteres con una longitud máxima de 10. 1 7

Nemotécnico

Corresponde informar el código nemotécnico de acuerdo a las NEMOTECNICO instrucciones impartidas por Circular N°1.085, de 28/08/1992, de la SVS, y sus modificaciones o la que la reemplace. En el caso de los Depósitos a Plazo, el código nemotécnico deberá confeccionarse según lo señalado en la letra B.1 de dicha Circular.

STNemotecnico

Permite caracteres con una longitud máxima de 30. 1 8

Serie

Corresponde informar la serie de cada instrumento. En el caso SERIE de los instrumentos no seriados se deberá llenar con espacios.

STSerie

Permite caracteres con una longitud máxima de 10. 2 9

Fecha Emisión

Corresponde a la fecha desde la cual se inicia el devengamiento FECHA_EMISION de intereses de los instrumentos en cartera. En el caso de los Bonos de Reconocimiento, corresponde a la fecha de afiliación.

STFecha

Se debe informar con el formato

AAAA-MM-DD. 1 10

Unidades

Nominales

Corresponde informar el número de unidades nominales del UNIDADES_NOMINA instrumento objeto de la operación. Es decir, las unidades LES nominales compradas, vendidas, rescatadas, sorteadas, vencidas o traspasadas.

STNominal

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros y 4 decimales. 1 11

Unidad

Monetaria

Corresponde informar la unidad monetaria o la moneda en la UNIDAD_MONETARI cual está expresado el valor nominal. Se informará de acuerdo a A la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_monedas.php.

STMoneda

Permite caracteres con una longitud máxima de 6. 1

TIPO_INSTRUMENTO

Prohibición

Corresponde informar si uno o más títulos (en caso de haber PROHIBICION agrupado instrumentos con características idénticas) registrados se encuentran afectos a prohibiciones, gravámenes u otros impedimentos.

STSiNo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

Códigos Admitidos:

S: Tiene prohibición

N: No tiene prohibición 13

Con Descriptor

Corresponde informar si el instrumento tiene o no descriptor y CON_DESCRIPTOR tabla de desarrollo.

STConDescriptor

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

Códigos Admitidos:

S: Tiene descriptor o tabla de desarrollo

B: Para bonos de reconocimiento

U: Para instrumentos únicos distintos a los mencionados. 14

Relacionado

Corresponde informar si el emisor del instrumento está relacionado con el OA, de acuerdo con lo establecido en las letras a) y b) del artículo 100 de la Ley N°18.045.

RELACIONADO

STRelacionado

Permite caracteres con una longitud 1 máxima de 2.

Códigos Admitidos:

RE: Relacionado

NR: No Relacionado 15 Clasificación

Riesgo

Se deberá informar la menor clasificación de acuerdo con lo establecido en la Letra A., Título II, Libro VIII.

CLASIFICACION_RIESG STClasifRiesgo

O Permite caracteres con una longitud máxima de 15. 1

Se informará de acuerdo con las clasificaciones levantadas en el sitio web de la CMF, en su módulo ESTADÍSTICAS, según correspondan al Mercado de Valores o a los Bancos e Instituciones Financieras.

Si el instrumento no contara con clasificación de riesgo se debe informar S/C.

Porcentaje

Valor PAR

Corresponde al porcentaje del valor par al cual se transó o PORCENTAJE_VALOR traspasó el instrumento.

_PAR

STPorcenPar

Permite números con una longitud 1 máxima de 3 enteros y 4 decimales. 17

TIR Operación

Corresponde a la TIR con la que se determinó el valor del TIR_OPERACION instrumento implícito en la operación.

STTasa

Permite números con una longitud 1 máxima de 3 enteros y 4 decimales. 18

Valor Presente

Corresponde al valor total en pesos de los flujos futuros del VALOR_PRESENTE instrumento descontados a la TIR de compra.

STEntero13

Permite números con una longitud 1 máxima de 13 enteros. 19

Valor Operación

Corresponde al valor en pesos pagado, cobrado o fijado en el VALOR_OPERACION traspaso, según corresponda, producto de la operación realizada.

STEntero13

Permite números con una longitud 1 máxima de 13 enteros. 20

Fecha

Vencimiento

Corresponde a la fecha de vencimiento del instrumento, es decir, FECHA_VENCIMIENT aquella del último cupón o pago único según corresponda. O STFecha

Se debe informar con el formato 1

AAAA-MM-DD. 21

Fecha Pago

Corresponde a la fecha en la cual el OA realizó el desembolso de FECHA_PAGO efectivo por la compra del instrumento, o bien, la fecha en la cual se recibió el dinero producto de la venta, rescate o vencimiento del instrumento.

STFecha

Se debe informar con el formato 1

AAAA-MM-DD. 22

Tipo Nominales

Corresponde informar si las unidades nominales están TIPO_NOMINALES expresadas a la fecha de emisión o a la fecha de vencimiento. Esto especifica la forma de obtener un valor par o presente (descontando o capitalizando).

STTipoNominales

Permite caracteres con una longitud 1 máxima de 1.

Códigos Admitidos:

I: a la fecha de emisión

F: a la fecha de vencimiento 23

Tasa Emisión

Corresponde a la tasa con la que fue emitido el instrumento.

STTasa

Permite números con una longitud 1 máxima de 3 enteros y 4 decimales 24

Tasa Base

Corresponde a la forma como se realiza el cálculo de los intereses TASA_BASE para el título.

STTasaBase

Permite caracteres con una longitud 1 máxima de 8.

TASA_EMISION

Códigos Admitidos:

TIS3Ø: Interés simple, en base a 30 días, utiliza días exactos para cálculos de diferencia de días.

TIS365: Interés simple, en base a 365 días, utiliza días exactos para cálculos de diferencia de días.

TIC365: Interés compuesto, en base a 365 días, utiliza días exactos para cálculos de diferencia de días.

TIC36ØE: Interés compuesto, en base a 360 días, utiliza método europeo días 360 para cálculos de diferencia de días.

TIS36Ø-Ø: Interés simple, en base a 360 días, utiliza días exactos para cálculos de diferencia de días.

TIC36Ø-Ø: Interés compuesto, en base a 360 días, utiliza días exactos para cálculos de diferencia de días. 25 26

Grupo

Empresarial

Grupo Circular

Se informará el grupo empresarial al que pertenece el emisor del GRUPO_EMPRESARI instrumento, de acuerdo con los grupos empresariales definidos AL por la CMF en el link https://www.cmfchile.cl/portal/principal/613/w3propertyvalue-43596.html y disponibles al último día del mes al que corresponde la información reportada.

Si eventualmente el emisor del instrumento no estuviere incluido en ningún grupo empresarial de los señalados, se debe informar 0 (cero).

Corresponde informar la letra del grupo al que correspondería el GRUPO_CIRCULAR instrumento, definidos en la primera columna del Cuadro N° 1 “Diversificación de las inversiones del Fondo en el Mercado Financiero local, según tipo de activos y duración” del N° 2 de la Circular N° 3.439, de 2019, de la SUSESO.

Sólo aplica para los instrumentos financieros que conforman la cartera de respaldo del Fondo SANNA.

STGrupoempresa rial

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros. 1

STGrupocircular

Permite caracteres con una longitud máxima de 2.

Códigos admitidos:

- Letras a, b, c, d, e, g, h1, h2, l y k (definidas en la Circular N° 3.439. 1

- NA para instrumentos que no forman parte de la cartera del Fondo

SANNA. 1.2

INVERSIONES DE RENTA VARIABLE. 1.2.1

Stock en Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas, Cuotas de Fondos Mutuos y Cuotas de Fondos de Inversión.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN

#

GLOSA

RUT

DESCRIPCIÓN

RUT del OA informante.

TAG

RUT_INFORMA

TIPO

STRut 1

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

VALIDACIÓN

O Permite caracteres con una longitud máxima de 11.

El formato corresponde a 123456789-K 1

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 2 1

Período

Período al que corresponde la información. PERIODO

STPeriodo 3

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que está respaldando.

TIPO_FONDO

STTipoFondo 5

Corresponde al número total de registros informados, incluidos el de Identificación.

TOTAL_REGISTR

O STTotalRegistro 1

Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

Códigos Admitidos:

C: Fondo de Contingencia

E: Fondo de Reserva de Eventualidades

P: Fondo de Reserva de Pensiones

I: Inversiones Financieras

G: Garantía de las empresas con administración delegada

S: Fondo SANNA

O: Otros 4

Total Registro

Permite números con una longitud máxima de 6.

Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año y MM al mes de envío de la información.

Permite números con una longitud máxima de 6. 1 1

Registro tipo 2 DETALLE

#

GLOSA 1

Folio Operación

DESCRIPCIÓN

TAG

Corresponde al número de registro con el cual el OA identifica FOLIO_OPERACION la operación realizada con el instrumento. En caso de no poder obtener este número se deberá asociar al documento contable que respalda dicha operación.

TIPO

VALIDACIÓN

O STFolioOperacion

Permite números con una longitud máxima de 10 enteros. 1

Este Folio es único; condición que se aplica al conjunto de instrumentos financieros que conforman todas las carteras de inversiones. Deberá ser asignado al momento de la adquisición del instrumento y debe asociarse a las enajenaciones parciales o totales que se realicen de éste hasta su total extinción. 2

Ítem Operación

Secuencia del instrumento dentro del folio de la operación. No ITEM_OPERACION pueden existir dos instrumentos con igual folio e ítem de operación.

STItemOperacion

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros. 1 3

Fecha Compra

Corresponde a la fecha de adquisición o traspaso del FECHA_COMPRA instrumento. El traspaso corresponde a la fecha en que el instrumento cambió el fondo que estaba respaldando.

STFecha

Se debe informar con el formato

AAAA-MM-DD. 1 4

Fecha de Pago

Corresponde a la fecha en la cual el OA realizó el desembolso FECHA_DE_PAGO efectivo por la compra del instrumento.

STFecha

Se debe informar con el formato

AAAA-MM-DD. 1 5

RUT Emisor

Corresponde al RUT del emisor de cada título o de la RUT_EMISOR administradora de fondos mutuos, que forme parte de las inversiones del OA informante.

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1 6

RUN Fondo

Corresponde informar el RUN de cada fondo mutuo que forma RUN_FONDO parte de las inversiones del OA de acuerdo a la codificación definida en el módulo respectivo de la CMF.

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1 7 Tipo Instrumento

Se deberá informar de acuerdo con la codificación definida en TIPO_ el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php INSTRUMENTO

STTipoInstrumento

Permite caracteres con longitud máxima de 10. una 1 8 Nemotécnico

Corresponde informar el código nemotécnico de acuerdo a las NEMOTECNICO instrucciones impartidas por Circular N°1.085, de 28/08/1992, de la CMF (ex SVS), y sus modificaciones o la que la reemplace, utilizado para identificar el instrumento cuando se trate de acciones nacionales transadas en el mercado nacional o cuotas de fondos.

STNemotecnico

Permite caracteres con longitud máxima de 60. una 1 9 Serie

Se debe informar la serie de cada instrumento o del Fondo SERIE Mutuo, cuando corresponda.

STSerie

Permite caracteres con longitud máxima de 10. una 1

STUnidades

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros y 4 decimales. 1

STMoneda

Permite caracteres longitud máxima de 6. 1

Si el Fondo Mutuo posee una serie única de cuotas se debe informar UNICA. 10 Unidades

Corresponde informar el número de acciones o cuotas, UNIDADES propiedad del OA al último día del mes a que se refiere la información, agrupando todas las compras correspondientes al mismo emisor, Fondo Mutuo y serie, cuando corresponda. 11 Unidad Monetaria Corresponde a la unidad monetaria o moneda en la que se contabiliza el fondo. Se informará de acuerdo a la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_monedas.php

UNIDAD_MONETA

RIA con una Sólo aplica en el caso de fondos mutuos. 12 Precio Mercado o Corresponde al precio medio informado por la Bolsa de PRECIO_MERCADO _O_

Valor Cuota

Comercio de Santiago.

VALOR_CUOTA

STPrecioCuota

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros y 5 decimales. 1

En el caso de los Fondos Mutuos y Fondos de Inversión, corresponde al valor cuota definido para estos Fondos según Circular vigente de valorización de la CMF (ex SVS). En su sitio web la CMF (ex SVS) publica los valores cuotas de los Fondos Mutuos.

Debe expresarse en pesos ($). 13 Valor de Mercado o Rescate

Corresponde al PRECIO MERCADO O VALOR CUOTA VALOR_DE_MERCA multiplicado por el número de UNIDADES. Este monto se DO_O_ RESCATE deberá expresar en pesos ($).

STEntero13

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros. 1 14 Valor Contable

Corresponde al valor del instrumento o de las cuotas de Fondos VALOR_CONTABLE Mutuos o Fondos de Inversión, al último día del mes a que se refiere la información, conforme a lo instruido en la Letra A., Título IV, Libro VIII. En el caso de los Fondos corresponde al valor de las cuotas al último día del mes que se informa, registrado por la CMF en su sitio web.

STEntero13

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros. 1

Permite caracteres longitud máxima de 1. 1

Este monto se deberá expresar en pesos ($). 15 Prohibición o Gravamen

Corresponde informar si uno o más títulos (en caso de haber PROHIBICION_O_GR STSiNo agrupado instrumentos con características idénticas) AVAMEN registrados se encuentran afectos a prohibiciones, gravámenes u otros impedimentos. con una con una 1

Códigos Admitidos:

S: Tiene prohibición

N: No tiene prohibición 16 Custodia

Corresponde informar para cada instrumento, el tipo de custodia que presenta.

CUSTODIA_INV

STCustodia

Permite caracteres longitud máxima de 3.

Códigos Admitidos:

MUT : Custodia en la Mutualidad informante.

ISL : Custodia en el Instituto de Seguridad Laboral.

DCV : Custodia en el Depósito

Central de Valores (DCV), sólo si el instrumento está depositado a nombre del OA.

EXT : Custodia en otra entidad. 17 Nombre Custodio

Corresponde informar el nombre de la entidad que custodia la inversión. En caso de que no corresponda informar, se deberá llenar con espacios este campo.

NOMBRE_CUSTODI

O 18 Susceptible de Custodia

Se deberá informar si el instrumento es susceptible de ser SUSCEPTIBLES_DE_ custodiado en el DCV, conforme con lo dispuesto en Circular CUSTODIA N°88 del DCV, y sus modificaciones posteriores.

STNombreCustodio

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. Sólo aplica en el caso que el campo

CUSTODIA_INV corresponda al código EXT 2

STSiNo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

Códigos Admitidos:

S: es susceptible de ser custodiado.

N: no es susceptible de ser custodiado. 19 Relacionado

Corresponde informar si el emisor del instrumento está relacionado con el OA, de acuerdo con lo establecido en las letras a) y b) del artículo 100 de la Ley N°18.045.

RELACIONADO

STRelacionado

Permite caracteres longitud máxima de 2. con una 1

Códigos Admitidos:

RE: Relacionado

NR: No Relacionado 20 Clasificación de Riesgo

Se deberá informar la menor clasificación de acuerdo con lo establecido en la Letra A., Título II, Libro VIII.

CLASIFICACION_RIE

SGO

STClasifRiesgo

Permite caracteres con una longitud máxima de 15. 1

BETA

STBeta

Permite números con una longitud máxima de 7 enteros y 4 decimales. 1

STGrupoempresari al Permite números con una longitud máxima de 3 enteros. 1

STGrupocircular

Permite caracteres longitud máxima de 2. 1

Se informará de acuerdo con las clasificaciones levantadas en el sitio web de la CMF, en su módulo ESTADÍSTICAS, según correspondan al Mercado de Valores o a los Bancos e Instituciones Financieras.

Sí el instrumento no contara con clasificación de riesgo se debe informar S/C. 21 Beta

Corresponde al valor de la medida de riesgo beta definida en el Capítulo II Letra B, Título IV del Libro VII. 22 Grupo Empresarial Se informará el grupo empresarial al que pertenece el emisor GRUPO_EMPRESAR del instrumento, de acuerdo con los grupos empresariales IAL definidos por la CMF en el link https://www.cmfchile.cl/portal/principal/613/w3propertyvalue-43596.html y disponibles al último día del mes al que corresponde la información reportada.

Si eventualmente el emisor del instrumento no estuviere incluido en ningún grupo empresarial de los señalados, se debe informar 0 (cero).

Corresponde informar la letra del grupo al que correspondería GRUPO_CIRCULAR 23 Grupo Circular el instrumento, definidos en la primera columna del Cuadro N° 1 “Diversificación de las inversiones del Fondo en el Mercado Financiero local, según tipo de activos y duración” del N° 2 de la Circular N° 3.439, de 2019, de la SUSESO.

Sólo aplica para los instrumentos financieros que conforman la cartera de respaldo del Fondo SANNA. con una Códigos admitidos:

- Letras a, b, c, d, e, g, h1, h2, l y k (definidas en la Circular N° 3.439)

- NA para instrumentos que no forman parte de la cartera del Fondo SANNA. 1.2.2

Operaciones con Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas, Cuotas de Fondos Mutuos y Cuotas de Fondos de Inversión.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O 1

RUT

RUT del OA informante.

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1 2

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6. Formato AAAAMM, donde

AAAA corresponde al año y MM al mes de envío de la información. 1 4

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que está respaldando.

TIPO_FONDO

STTipoFondo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

Códigos Admitidos:

C: Fondo de Contingencia

E: Fondo de Reserva de Eventualidades

P: Fondo de Reserva de Pensiones

I: Inversiones Financieras

G: Garantía de las empresas con administración delegada 1

S: Fondo SANNA

O: Otros

Total Registro 5

Corresponde al número total de registros informados, TOTAL_REGISTRO incluidos el de Identificación.

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de 6. 1

Registro Tipo 2 DETALLE

#

GLOSA 1

Folio Operación 2

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O Corresponde al número de registro con el cual el FOLIO_OPERACION OA identifica la operación realizada con el instrumento. En caso de no poder obtener este número se deberá asociar al documento contable que respalda dicha operación.

Este Folio es único; condición que se aplica al conjunto de instrumentos financieros que conforman todas las carteras de inversiones.

Deberá ser asignado al momento de la adquisición del instrumento y debe asociarse a las enajenaciones parciales o totales que se realicen de éste hasta su total extinción.

STFolioOperacion

Permite números con una longitud máxima de 10 enteros. 1

Ítem Operación

Secuencia del instrumento dentro del folio de la ITEM_OPERACION operación. No pueden existir dos instrumentos con igual folio e ítem de operación.

STItemOperacion

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros. 1 3

Fecha Operación

Corresponde a la fecha de adquisición, venta o FECHA_DE_OPERACION traspaso del instrumento. El traspaso corresponde a la fecha en que el instrumento cambió el fondo que estaba respaldando.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAAMM-DD. 1 4

Tipo Operación

Corresponde al tipo de operación que se está TIPO_OPERACION informando.

Cabe señalar que si la operación corresponde a un traspaso, ésta va a afectar a lo menos a dos fondos (origen y destino), en cuyo caso el origen deberá reflejarse en un registro y el destino en otro registro.

STTipoOperacion

Permite caracteres con una longitud máxima de 2.

Códigos Admitidos:

OC: Compra

OV: Venta

OF: Vencimiento

OD: Dividendos

TI: Traspaso asociado a un incremento del fondo

TR: Traspaso asociado a una rebaja del fondo 1

Fecha Pago

Corresponde a la fecha en la cual el OA realizó el FECHA_PAGO desembolso de efectivo por la compra del instrumento, o bien, la fecha en la cual se recibió el dinero producto de la venta, rescate o vencimiento del instrumento.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAAMM-DD. 1

RUT Emisor

Corresponde al RUT del emisor de cada título o de RUT_EMISOR la administradora de fondos mutuos o de inversión, que forme parte de las inversiones del OA informante.

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1

RUN Fondo

Corresponde informar el RUN de cada fondo RUN_FONDO mutuo o de inversión que forma parte de las inversiones del OA, de acuerdo a la codificación definida en el módulo respectivo de la CMF.

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1

Tipo Instrumento

Se deberá informar de acuerdo con la codificación TIPO_INSTRUMENTO definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_i nst.php .

STTipoInstrumento

Permite caracteres con una longitud máxima de 10. 1

Nemotécnico

Corresponde informar el código nemotécnico de NEMOTECNICO acuerdo a las instrucciones impartidas por Circular N°1.085, de 28/08/1992, de la CMF, y sus modificaciones o la que la reemplace.

STNemotecnico

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1

Serie

Corresponde informar la serie de cada SERIE instrumento o del Fondo Mutuo o de Inversión, cuando corresponda.

En el caso de los instrumentos no seriados se deberá llenar con espacios.

Si el fondo mutuo o de inversión posee una serie única de cuotas se debe informar UNICA.

STSerie

Permite caracteres con una longitud máxima de 10. 1

Unidades

Corresponde informar el número de acciones o UNIDADES cuotas objeto de la operación.

STUnidades

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros y 4 decimales. 1 6 7 8 9 10 11

Unidad Monetaria Corresponde a la unidad monetaria o moneda en UNIDAD_MONETARIA la que se contabiliza el fondo. Se informará de 12 acuerdo a la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_ monedas.php .

Sólo aplica en el caso de Fondos Mutuos y de Inversión.

STMoneda

Permite caracteres con una longitud máxima de 6. 1 13 Valor Operación

Corresponde al valor en pesos en que se realizó la VALOR_OPERACION operación.

STEntero13

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros. 1 14 Precio Unitario

Corresponde al valor de una unidad del PRECIO_UNITARIO instrumento objeto de la operación.

STPrecioCuota

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros y 4 decimales. 1

Prohibición

Corresponde informar si uno o más títulos (en caso PROHIBICION de haber agrupado instrumentos con características idénticas) registrados se encuentran afectos a prohibiciones, gravámenes u otros impedimentos.

STSiNo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

Códigos Admitidos:

S: Tiene prohibición

N: No tiene prohibición 1

Relacionado

Corresponde informar si el emisor del instrumento está relacionado con el OA, de acuerdo con lo establecido en las letras a) y b) del artículo 100 de la Ley N°18.045.

STRelacionado

Permite caracteres con una longitud máxima de 2.

Códigos Admitidos:

RE: Relacionado

NR: No Relacionado 1

Clasificación Riesgo Se deberá informar la menor clasificación de CLASIFICACION_RIESGO acuerdo con lo establecido en la Letra A., Título II, 17

Libro VIII.

Se informará de acuerdo con las clasificaciones levantadas en el sitio web de la CMF, en su módulo ESTADÍSTICAS, según correspondan al Mercado de Valores o a los Bancos e Instituciones Financieras. Si el instrumento no contara con clasificación de riesgo se debe informar S/C.

STClasifRiesgo

Permite caracteres con una longitud máxima de 15. 1 18 Grupo Empresarial

STGrupoempresari

Permite números con una longitud 1 15 16

RELACIONADO

Se informará el grupo empresarial al que GRUPO_EMPRESARIAL pertenece el emisor del instrumento, de acuerdo con los grupos empresariales definidos por la CMF en el link https://www.cmfchile.cl/portal/principal/613/w3

-propertyvalue-43596.html y disponibles al último día del mes al que corresponde la información reportada. al máxima de 3 enteros.

STGrupocircular

Permite caracteres con una longitud máxima de 2.

Si eventualmente el emisor del instrumento no estuviere incluido en ningún grupo empresarial de los señalados, se debe informar S/GE. 19 Grupo Circular

Corresponde informar la letra del grupo al que GRUPO_CIRCULAR correspondería el instrumento, definidos en la primera columna del Cuadro N° 1 “Diversificación de las inversiones del Fondo en el Mercado

Financiero local, según tipo de activos y duración” del N° 2 de la Circular N° 3.439, de 2019, de la SUSESO.

Sólo aplica para los instrumentos financieros que conforman la cartera de respaldo del Fondo

SANNA. 1

Códigos admitidos:

- Letras a, b, c, d, e, g, h1, h2, l y k (definidas en la Circular N° 3.439)

- NA para instrumentos que no forman parte de la cartera del Fondo SANNA. 2.

INVERSIONES EN BIENES RAICES 2.1

Stock de Bienes Raíces.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO 1

RUT

RUT de la Mutualidad informante.

RUT_INFORMA

STRut 2

Nombre

Nombre o razón social de la Mutualidad informante.

NOMBRE

STNombre 3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo 4 Total Registro

Corresponde al número total de registros informados, TOTAL_REGISTRO incluidos el de Identificación.

STTotalRegistro

VALIDACIÓN

O Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1

Permite caracteres con una longitud máxima de 60.

Permite números con una longitud máxima de 6. Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año y MM al mes de envío de la información.

Permite números con una longitud máxima de 6. 1 1 1

Registro Tipo 2 de DETALLE

#

GLOSA

DESCRIPCION

TAG 1

ROL

Corresponde al número bajo el cual se encuentra ROL identificado el bien raíz en el Servicio de Impuestos Internos. 2

Descripción del Inmueble

Se deberá señalar el tipo de inmueble asociado al rol.

TIPO

STRol

DESCRIPCION_DEL_ STDescripcionInm

INMUEBLE ueble

VALIDACIÓN

O Permite caracteres con una longitud máxima de 11. 1

Permite caracteres con una longitud máxima de 2.

Códigos Admitidos:

LO: Local 1

OF: Oficina

BO: Bodega

ES: Estacionamiento

TE: Terreno

CA: Casa

ED: Edificio:

PC: Piso completo de edificio

PI: Piso incompleto de edificio

DE: Departamento:

OC: Obra en construcción:

OT: Otros 3

Tipo de Inmueble

Corresponde señalar si el bien raíz es urbano o no urbano. TIPO_DE_INMUEBL E STTipoInmueble

Permite caracteres con una longitud máxima de 2.

Códigos Admitidos:

UR : Urbano

NU : No Urbano 1

Destino

Corresponde indicar si el bien raíz es "Habitacional" o "No DESTINO Habitacional", de acuerdo a las correspondientes autorizaciones municipales.

STDestino

Permite caracteres con una longitud máxima de 2.

Códigos Admitidos:

HA : Habitacional

NH : No Habitacional 1 5

Uso

Corresponde indicar el uso que se le da al bien raíz, es USO decir, si se arrienda con el fin de obtener una renta o es ocupado para desarrollar la actividad de la Mutualidad. En caso que una Mutualidad tenga un bien raíz y una parte esté dada en arriendo y otra para uso propio y contablemente esté registrado como un solo bien, se deberá informar como uso mixto.

STUso

Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

Códigos Admitidos:

P : Uso propio

A : Arriendo

M : Mixto (arriendo y uso propio)

O : Otro 1 6

Descripción_Uso

Sólo aplica en caso que en el campo USO, se haya DESCRIPCION_USO clasificado como P o M.

STDescripcionUso

Permite caracteres con una longitud 2 máxima de 2.

Códigos Admitidos: 01: Hospital 02: Clínica 03: Policlínico 04: Oficina administrativa 05: Oficina para prevención de riesgos 06: Centro recreativo o deportivo 07: Estacionamiento 08: Bodega 09: Uso múltiple 10: Otro 7

Descripción Uso

Múltiple u Otro

En caso que en el campo Descripción_Uso, se haya DESCRIPCION_USO clasificado como 09 ó 10, se deberá especificar el uso. _

MULTIPLE_U_OTR

O STString30

Permite caracteres con una longitud máxima de 30. 2

Porcentaje Uso

Propio

Sólo aplica en caso que en el campo USO, se haya PORCENTAJE_ clasificado como M. Corresponde informar qué USO_PROPIO porcentaje del bien raíz está destinado para uso propio.

STPorcenUso

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros y 2 decimales. 2 9

Superficie

Corresponde informar la cantidad de metros cuadrados SUPERFICIE del bien raíz de propiedad de la Mutualidad.

STSuperficie

Permite números con una longitud máxima de 7 enteros y 2 decimales. 1 10

Arrendatario

Corresponde informar la razón social o el nombre del ARRENDATARIO arrendatario de la forma: apellido paterno, apellido materno y primer nombre. Si no corresponde, se informará con espacios.

STArrendatario

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 11

Ubicación

Corresponderá señalar la dirección exacta del bien raíz.

STString40

Permite caracteres con una longitud máxima de 40. 1 12

Comuna

Corresponde señalar la comuna donde se ubica COMUNA geográficamente el bien raíz, de acuerdo al listado de códigos que se muestra en el sitio web de la SUSESO, en su módulo Mutualidades de Empleadores, Proyecto SVCI.

ComunaType

Permite caracteres con una longitud máxima de 5. 1 13

Región

Corresponderá señalar la región en donde se encuentra REGION el bien raíz, de acuerdo al listado de códigos que se muestra en el sitio web de la SUSESO, en su módulo Mutualidades de Empleadores, Proyecto SVCI.

RegionType

Permite caracteres con una longitud máxima de 4. 1 14

Fecha Compra

Corresponderá señalar la fecha de adquisición del bien FECHA_COMPRA raíz.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAAMM-DD 1 15

Compra Entidad

Relacionada

Corresponde informar si el bien raíz fue adquirido a una COMPRA_ENTIDAD entidad relacionada con la Mutualidad, de acuerdo a lo _ RELACIONADA establecido en las letras a) y b) del artículo N°100 de la Ley N°18.045.

STSiNo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

UBICACION

Códigos Admitidos:

S : Adquirido a Entidad Relacionada

N : No Adquirido a Entidad Relacionada 16 Costo Actualizado

Corresponde señalar el valor de adquisición del bien raíz COSTO_ACTUALIZA más su correspondiente revalorización al último día del DO

STEntero11

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros. 1 mes a que se refiere la información, en pesos ($). 17

Depreciación

Acumulada

Corresponde señalar el monto de la depreciación DEPRECIACION_ acumulada a deducir del activo inmovilizado, en pesos ACUMULADA ($).

STEntero11

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros. 1 18

Valor Contable

Corresponde a la diferencia entre el costo actualizado del VALOR_CONTABLE bien raíz y la depreciación acumulada, en pesos ($).

STEntero11

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros. 1 19

Tasación 1

Corresponde señalar el valor de tasación del bien raíz, la TASACION_1 que deberá realizarse a lo menos cada dos años, en caso que el bien raíz sea contabilizado como una propiedad de inversión.

Si no correspondiera aplicar la tasación, por ejemplo, porque el bien fue comprado en el semestre que se informa, por lo cual no han pasado los 2 años, se deberá reportar en blanco.

STEntero11

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros. 3 20

Tasación 2

Corresponde señalar el valor de tasación del bien raíz, la TASACION_2 que deberá realizarse a lo menos cada dos años, en caso que el bien raíz sea contabilizado como una propiedad de inversión.

Si no correspondiera aplicar la tasación, por ejemplo, porque el bien fue comprado en el semestre que se informa, por lo cual no han pasado los 2 años, se deberá reportar en blanco.

STEntero11

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros. 3 21

Nombre Tasador 1

Corresponde indicar la razón social o el nombre del NOMBRE_DEL_ profesional que emitió el informe de tasación 1. En este TASADOR_1 último caso, se indicará: apellido paterno, apellido materno y primer nombre.

STString40

Permite caracteres con una longitud máxima de 40. 3

STString40

Permite caracteres con una longitud máxima de 40. 3

Si el dato no existe se debe reportar en blanco. 22

Nombre Tasador 2

Corresponde indicar la razón social o el nombre del NOMBRE_DEL_ profesional que emitió el informe de tasación 2. En este TASADOR_2 último caso, se indicará: apellido paterno, apellido materno, y primer nombre.

Si el dato no existe se debe reportar en blanco. 23

Fecha Tasación 1

Corresponderá señalar la fecha en que se efectuó la FECHA_TASACION_ tasación 1. 1

Si el dato no existe se debe reportar en blanco.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAAMM-DD. 3 24

Fecha Tasación 2

Corresponderá señalar la fecha en que se efectuó la FECHA_TASACION_ tasación 2. 2

Si el dato no existe se debe reportar en blanco.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAAMM-DD. 3 25

Provisión

Corresponde a la diferencia entre el valor contable y el PROVISION menor valor de tasación, cuando este último sea inferior al valor contable, expresados en pesos ($).

Si no existen provisiones se deberá reportar en blanco.

STEntero11

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros. 1 26

Valor Final

Corresponde al valor contable del bien raíz al último día VALOR_FINAL del mes a que se refiere la información, con excepción de los bienes raíces urbanos no habitacionales que deberán valorizarse al menor valor entre el valor contable y el valor de la tasación comercial.

STEntero12

Permite números con una longitud máxima de 12 enteros. 1 27

Copropietaria

Si la Mutualidad es copropietaria de un bien raíz, deberá COPROPIETARIA informar el porcentaje de propiedad de la Mutualidad. Si no corresponde informar, se llenará con ceros.

Si el dato no existe se debe reportar en blanco.

STCopropietaria

Permite números con una longitud máxima de 2 enteros y 2 decimales. 1 28

Prohibición o Gravamen

Se deberá informar si los bienes registrados se PROHIBICION_O_ encuentran afectos a prohibición o gravamen.

GRAVAMEN

STSiNo

Permite caracteres con una longitud 1 máxima de 1.

Códigos Admitidos:

S : Tiene prohibición

N : No tiene prohibición 2.2

Operaciones con Bienes Raíces.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O 1

RUT

RUT de la Mutualidad informante.

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1 2

Nombre

Nombre o razón social de la Mutualidad informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6.

Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año y MM al mes de envío de la información. 1 4

Total Registro

Corresponde al número total de registros informados, TOTAL_REGISTRO incluidos el de Identificación.

STTotalRegistr o Permite números con una longitud máxima de 6. 1

TIPO

VALIDACIÓN

O Registro Tipo 2 de DETALLE

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG 1

ROL

Corresponde al número bajo el cual se encuentra ROL identificado el bien raíz en el Servicio de Impuestos Internos.

STRol

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. 1 2

Tipo de Operación

Se deberá informar el tipo de operación que se realizó TIPO_DE_OPERACIO con el bien raíz.

N

STTipoOperaci onBR

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

Códigos Admitidos:

C: Compra

V: Venta

A: Arriendo

O: Otra operación 3

Descripción

Operación de En caso que en el campo TIPO DE OPERACION, se haya DESCRIPCION_DE_ clasificado como O, se deberá especificar el tipo de OPERACION operación.

STString30

Permite caracteres con una longitud máxima de 30. 2 4

Fecha Operación

Corresponde señalar la fecha en que se realizó el tipo FECHA_OPERACION de operación del bien raíz.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAA-MM-DD. 1 5

Superficie

Corresponde informar la cantidad de metros cuadrados SUPERFICIE del bien raíz involucrado en la operación.

STSuperficie

Permite números con una longitud máxima de 7 enteros y 2 decimales. 1 6

Tasación

En el caso de una adquisición o enajenación de un bien TASACION raíz, deberá indicarse el valor informado por un tasador, el cual debe cumplir con las características señaladas en la NCG N°42 de la CMF (ex SVS) o la que la reemplace; deberá expresarse en pesos ($), según la conversión al último día del mes a que se refiere la información, del valor de tasación expresado originalmente en UF.

STEntero11

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros. 3

STString40

Permite caracteres con una longitud máxima de 40. 3

STFecha

Se debe informar con el formato AAAA-MM-DD. 3

Si el dato no existe se debe reportar en blanco. 7

Nombre

Tasador del Corresponde indicar la razón social o el nombre del NOMBRE_DEL_TASA profesional que emitió el informe de tasación. En este DOR último caso, se indicará: apellido paterno, apellido materno y primer nombre. 8

Fecha Tasación

Corresponderá señalar la fecha en que se efectuó la FECHA_TASACION tasación. 3. 3.1

INVERSIONES FINANCIERAS EN EL EXTRANJERO

Inversiones de Renta Fija 3.1.1 Stock de Instrumentos de Renta Fija e Intermediación Financiera Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG 1

RUT

RUT del OA informante 2

Nombre

Nombre o informante. razón social del 3

Período

Período al información. que corresponde 4

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que está respaldando.

TIPO

VALIDACIÓN

O RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1

OA

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 la PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6.

Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año y MM al mes de envío de la información. 1

TIPO_FONDO

STTipoFondo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

Códigos Admitidos:

I: Inversiones Financieras

O: Otros 5

Total Registro

Corresponde al número total de registros informados, incluidos el de Identificación.

TOTAL_REGISTRO

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de 6. 1

Registro Tipo 2 de DETALLE: INSTRUMENTOS DE DEUDA CON TASA FIJA Y VARIABLE #

GLOSA 1

FOLIO_OPERACION

DESCRIPCIÓN

Corresponde al número de registro con el cual el OA identifica la operación realizada con el instrumento. En caso de no poder obtener este número se deberá asociar al documento contable que respalda dicha operación.

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O FOLIO_OPERACION

STFolioOperacion

Permite números con una longitud máxima de 10 enteros. 1

Este Folio es único; condición que se aplica al conjunto de instrumentos financieros que conforman todas las carteras de inversiones. Deberá ser asignado al momento de la adquisición del instrumento y debe asociarse a las enajenaciones parciales o totales que se realicen de éste hasta su total extinción. 2

ITEM_OPERACION

Secuencia del instrumento dentro del folio de la operación. No pueden existir dos instrumentos con igual folio e ítem de operación.

ITEM_OPERACION

STItemOperacion

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros. 1 3

TIPO_INSTRUMENTO

Se deberá informar de acuerdo con la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php

TIPO_INSTRUMENTO

STTipoInstrumento Permite caracteres con una longitud máxima de 10. 1 4

VALOR_NOMINAL

Corresponde informar el valor nominal vigente del instrumento a la fecha de cierre del mes a que se refiere la información. Es decir, los nominales comprados originalmente menos las ventas realizadas sobre el mismo título.

VALOR_NOMINAL

STNominal

Permite números con una longitud máxima de 11 enteros y 4 decimales. 1

PAIS

STPais

Permite caracteres con una longitud máxima de 2. 1

NOMBRE_EMISOR

STNombreEmisor

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1

NEMOTECNICO

STNemotecnico

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1

No se deberán rebajar las amortizaciones del instrumento a la fecha de valorización. 5

PAIS 7

NOMBRE_DEL_EMISOR 8

CODIGO_INDIVIDUALIZACIO

N_O_NEMOTECNICO

Cabe señalar que cuando se hayan agrupado títulos con idénticas características en un folio de operación, corresponderá informar en este campo la suma de sus respectivos valores nominales, debiéndose anotar el monto exacto hasta con 4 decimales. Corresponde señalar el país donde se emitió el instrumento. Se informará de acuerdo a la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_paises.php Corresponde informar la razón social o el nombre del emisor de cada título que forma parte de las inversiones del OA.

Corresponde informar el código universal “ISIN” (International Securities Identification Number), a falta de éste, el código “CUSIP” (Commitee On Uniform Securities Identification Procedures). De no

Unidad Monetaria 10

FECHA_EMISION 11

FECHA_COMPRA 12

FECHA_VENCIMIENTO 13

TIPO_NOMINALES existir los anteriores, se deberá consultar a esta Superintendencia. Corresponde informar la unidad monetaria o la moneda en la cual está expresado el valor nominal. Se informará de acuerdo a la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_monedas.php

UNIDAD_MONETARIA

STMoneda

Permite caracteres con una longitud máxima de 6. 1

Corresponde a la expresión numérica de la fecha desde la cual se inicia el devengamiento de intereses.

FECHA_EMISION

STFecha

Se debe informar con el formato AAAA-MM-DD. 1

Corresponde a la fecha de adquisición o traspaso del instrumento. En el caso de traspaso, corresponde a la fecha en que el instrumento cambió el fondo que estaba respaldando.

Corresponde a la fecha de vencimiento del instrumento.

FECHA_COMPRA

STFecha

Se debe informar con el formato AAAA-MM-DD. 1

FECHA_VENCIMIENTO STFecha

Se debe informar con el formato AAAA-MM-DD 2

Corresponde informar si las unidades nominales están expresadas a fecha de emisión o a fecha de vencimiento. Esto especifica la forma de obtener un valor par o presente (descontando o capitalizando).

TIPO_NOMINALES

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

STTipoNominales

Códigos admitidos:

I: a la fecha de emisión

F: a la fecha de vencimiento 14

TRATAMIENTO

Corresponde a la forma de descuento del valor de los flujos futuros (interés más amortización).

TRATAMIENTO

STTratamiento

Permite caracteres con una longitud máxima de 2. 1

Códigos admitidos:

CC: Con cupones. Indica que se trata de un instrumento con flujos de vencimiento regulares.

SC: Sin cupones.

CV: Cupones variables. Indica que se trata de un instrumento con flujos de vencimientos variables y están especificados por una fecha predefinida pudiendo no ser la misma para cada flujo. 15

TASA_EMISION

Corresponde a la tasa con la cual fue emitido el instrumento de deuda de tasa fija y con la cual se construyen los flujos de la tabla de TASA_EMISION

STTasa

Permite números con una 1

TASA_DE_INTERES 17

TASA_BASE 18

VALOR_COMPRA 19

TIR_DE_COMPRA 20

VALOR_PRESENTE A TIR_DE

COMPRA 21

TIR_MERCADO 22

VALOR RAZONABLE 23

VALOR_FINAL desarrollo. Para el caso de instrumentos de intermediación financiera como por ejemplo: depósitos, pagarés, u otros, se deberá informar la tasa que paga el instrumento.

Corresponde señalar para los instrumentos de deuda de interés variable la tasa de interés de referencia del instrumento. Por ejemplo Libor 360.

Para los instrumentos de interés fijo se llenará con la tasa fijada. Corresponde informar la forma de cálculo de intereses del título. Se informará de acuerdo a la codificación definida en https://www.cmfchile.cl/institucional/seil/certificacion_cir1835_cal cint.php.

Corresponde informar el valor al cual el OA adquirió el instrumento. Este monto deberá expresarse en pesos ($) a la paridad del tipo de cambio de cierre de la moneda de emisión. Corresponde a la tasa de descuento utilizada para determinar el precio del instrumento al momento de la compra. Esta información será llenada para los instrumentos de deuda con tasa de interés fija, para los de interés variable se llenará con ceros (0). Corresponde al valor presente de los flujos futuros del instrumento actualizados a la TIR de compra. Este monto deberá expresarse en ($) a la paridad del tipo de cambio de cierre de la moneda de emisión. Esta información será llenada para los instrumentos de deuda con tasa de interés fija, para los de interés variable se llenará con ceros (0).

Corresponde a la tasa de mercado, a la fecha de información, para un contrato de similares características, según lo indicado en el Compendio, en el LIBRO VIII. ASPECTOS FINANCIERO CONTABLES, TÍTULO III. Inversiones financieras, letra D. Valorización de las inversiones financieras, CAPÍTULO II. Clasificación y valorización de las inversiones financieras, 2. Valorización de las inversiones. Corresponde al valor total de los flujos futuros del instrumento actualizados a la TIR de mercado. Este monto deberá expresarse en pesos a la paridad del tipo de cambio de cierre de la moneda de emisión.

Corresponde al valor que tiene el instrumento a la fecha de cierre del mes a que se refiere la información, según lo establecido en Circular de Valorización de Inversiones vigente. Este monto se deberá expresar en miles de pesos a la paridad del tipo de cambio de cierre de la moneda de emisión. longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales

TASA_DE_INTERES

STTasa

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales 1

TASA_BASE

STTasa

Permite caracteres con una longitud máxima de 12. 1

VALOR_COMPRA

STEntero13

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros. 1

TIR_COMPRA

STTasa

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales 1

VALOR_PRESENTE_A

_TIR_COMPRA_ MC

STEntero13

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros. 1

TIR_MERCADO

STTasa

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales 1

VALOR_RAZONABLE

STEntero13

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros. 1

VALOR_FINAL

STEntero13

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros. 1 25

PROHIBICION

CLASIFICACION_DE_RIESGO

Se deberá informar si uno o más títulos (en caso de haber agrupados instrumentos con características idénticas) registrados se encuentran afectos a prohibiciones, gravámenes u otros impedimentos señalados en el DFL Nº251, de 1931.

PROHIBICION

Se deberá informar la menor clasificación de riesgo vigente del instrumento a la fecha de cierre del mes a que se refiere la información. Si el instrumento no contara con clasificación de riesgo se debe informar S/C.

CLASIFICACION_RIES

GO

STClasifRiesgo

Permite caracteres con una longitud máxima de 15. 1

RELACIONADO

STRelacionado

Permite caracteres con una longitud máxima de 2. 1

STSiNo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

Códigos admitidos:

S: Si tiene prohibición

N: No tiene prohibición

Las fuentes de información válidas sobre clasificación de riesgo internacional otorgadas a instrumentos que pueden ser objeto de inversión para las Mutualidades y el ISL, serán las emanadas de empresas clasificadoras de riesgo que el Banco Central de Chile considere para efectos de la inversión de sus propios recursos. Las equivalencias entre las clasificaciones de los títulos de deuda realizadas por tales entidades y las categorías de riesgo definidas en la ley corresponderá a las establecidas por la Comisión Clasificadora de Riesgo. 26

RELACIONADO

En todo caso, cuando los instrumentos antes señalados se transen en un mercado secundario formal nacional, la referida clasificación también podrá ser efectuada por las entidades clasificadoras a que se refiere la Ley N°18.045.

Corresponde informar si el emisor del instrumento está relacionado con el OA, de acuerdo a lo establecido en el artículo N°100 de la ley N°18.045, de 22.10.1981 y sus modificaciones.

Códigos admitidos: 27

CLASIFICACION_INVERSION

Se señalará de acuerdo a la siguiente codificación: RE :

Relacionado

NR :

No Relacionado

Corresponde informar la clasificación de la inversión.

RE: Relacionado

NR: No Relacionado

CLASIFICACION_INVE

RSION

STClasifInversion

Permite caracteres con una longitud máxima de 2. 1

Códigos admitidos:

D: Disponible para la venta

M: Mantenida vencimiento. 28

COBERTURA

Corresponde indicar si el instrumento está cubierto por un Derivado

COBERTURA

STCobertura hasta el Permite caracteres con una 1 y qué tipo de operación de acuerdo a la siguiente Codificación. En el primer carácter de este campo se debe indicar: longitud máxima de 5.

S, si el instrumento está cubierto por un Derivado N, si el instrumento no está cubierto

En los caracteres 2 al 5 deberá indicar el código de operación de Derivado de acuerdo a la Codificación de Instrumentos vigente en el sitio web de la CMF.

Por ejemplo, si el instrumento está cubierto por un swap se debe ingresar: SS

Si el instrumento está cubierto por un forward de venta se debe ingresar: SFWV.

Si el instrumento está cubierto por más de una operación de derivado se debe informar SMIX 29

CUSTODIADO

Corresponde informar para cada instrumento, el tipo de custodia que presenta.

CUSTODIA_INV

STCustodia

Permite caracteres con una longitud máxima de 3. 1

Códigos admitidos:

MUT: Custodia en Mutualidad informante.

ISL: Custodia en el ISL.

DCV: Custodia en el DCV, sólo si el instrumento está depositado a nombre del OA.

EXT: Custodia en otra entidad. 30 31

NOMBRE_CUSTODIO

CLASIFICACIÓN_DE_

RIESGO_PAIS 32

REGULADOR

Corresponde informar el nombre de la entidad que custodia la inversión, en el evento que se informe “EXT” en el campo “CUSTODIADO”.

En el caso que no corresponda informar, se deberá llenar con espacios este campo.

Las inversiones extranjeras del N°7 de la NCG 152 de la CMF, deberán indicar la clasificación de riesgo del país donde se encuentra registrado el instrumento financiero correspondiente. Si no corresponde informar se llenará con espacios. Las inversiones extranjeras del N°7 de la NCG 152, deberán indicar organismo supervisor del mercado financiero del emisor o NOMBRE_CUSTODIO STNombreCustodio

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1

CLASIFICACION_RIES

GO_PAIS

STClasifRiesgoPais

Permite caracteres con una longitud máxima de 4 2

REGULADOR

STRegulador

Permite caracteres con una 2 administrador de la inversión del N°7 de la NCG 152 de la CMF. Si no corresponde informar, se llenará con espacios. longitud máxima de 60 3.2

Inversiones de Renta Variable 3.2.1

Stock de Acciones de Sociedades o Corporaciones Extranjeras, Cuotas de Fondos Mutuos y Cuotas de Fondos de Inversión1

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O 1

RUT

RUT del OA informante

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1 2

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6.

Formato AAAAMM, donde

AAAA corresponde al año y MM al mes de envío de la información. 1 4

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que está respaldando.

TIPO_FONDO

STTipoFondo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

Códigos Admitidos:

I: Inversiones Financieras

O: Otros 5 1

Total Registro

Corresponde al número total de registros informados, incluidos el de Identificación.

TOTAL_REGISTRO

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de 6. 1

Los fondos emisores de las cuotas de fondos mutuos o fondos de inversión, deberán tener invertido al menos el 60% de sus activos en valores extranjeros; en caso contrario, estos títulos se considerarán instrumentos que deberán ser reportados en los archivos 1.2.1 Stock en Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas, Cuotas de Fondos Mutuos y Cuotas de Fondos de Inversión y 1.2.2 Operaciones con Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas, Cuotas de Fondos Mutuos y Cuotas de Fondos de Inversión.

Registro tipo 2 de DETALLE: ACCIONES DE SOCIEDADES O CORPORACIONES EXTRANJERAS, CUOTAS DE FONDOS CONSTITUIDOS FUERA DEL PAIS, CUOTAS DE FONDOS DE INVERSION Y CUOTAS DE FONDOS MUTUOS CUYOS ACTIVOS ESTEN INVERTIDOS EN VALORES EXTRANJEROS . #

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O 1

TIPO_INSTRUMENTO

Este campo es obligatorio y se informará de acuerdo a la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php

TIPO_INSTRUMENTO

STTipoInstrumento Permite caracteres con una longitud máxima de 10. 1 2

PAIS

En el caso de las acciones extranjeras, corresponde señalar el país donde se emitió el instrumento.

PAIS

STPais

Permite caracteres con una longitud máxima de 2. 1

En el caso de cuotas de fondos mutuos o de inversión, se debe informar el país de registro del fondo.

Se informará de acuerdo a la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_paises.php 3

BOLSA

Corresponde informar la Bolsa de Valores en la cual se adquirió el instrumento. Para aquellos que no se transen en Bolsa, se deberá colocar NT (no transa).

BOLSA

STBolsa

Permite caracteres con una longitud máxima de 20. 1 4

RUT_ADMINISTRADORA

Se deberá informar el RUT de la administradora del fondo en caso que corresponda.

RUT_ADMINISTRADORA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1

RUN_FONDO

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El formato corresponde a 123456789-K 1

Si no corresponde informar, se llenará con ceros. 5

RUN_FONDO

Se deberá informar el RUN de cada fondo que forma parte de las inversiones de la compañía, de acuerdo a codificación definida en el módulo respectivo de la CMF.

Si no corresponde informar, se llenará con ceros. 6

NOMBRE_EMISOR

Corresponde informar la razón social o el nombre del emisor de cada título que forme parte de las inversiones de la compañía. De acuerdo a lo indicado en Anexo N° 6 de la Circular N° 1.835 de la CMF (ex SVS) o la que la reemplace.

NOMBRE_EMISOR

STNombreEmisor

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 7

CODIGO_INDIVIDUALIZACIO

N_O_NEMOTECNICO

Corresponde informar el código nemotécnico, de acuerdo a las instrucciones impartidas por Circular N° 1.085 de la CMF (ex SVS) o la que la reemplace, para fondos emitidos en el país cuyos activos estén invertidos en valores extranjeros. En el caso de instrumentos

NEMOTECNICO

STNemotecnico

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 financieros emitidos en el extranjero, corresponde obligatoriamente informar el código universal “ISIN” (International Securities Identificación Number). A falta de éste, el código “CUSIP” (Commitee On Uniform Securities Identification Procedures). De no existir los anteriores, se deberá consultar a esta Superintendencia. 8

SERIE

Se deberá informar la serie del instrumento cuando corresponda.

SERIE

STSerie

Permite caracteres con una longitud máxima de 10. 1 9

Unidad Monetaria

Corresponde informar la unidad monetaria o la moneda en la cual está expresado el valor nominal. Se informará de acuerdo a la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_monedas.php

UNIDAD_MONETARIA

STMoneda

Permite caracteres con una longitud máxima de 6. 1 10

UNIDADES

Corresponde al número de acciones o cuotas de propiedad de la entidad a la fecha de cierre del mes a que se refiere la información.

UNIDADES

STUnidades

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros y 4 decimales. 1 11

VALOR_BURSATIL_

Corresponde al valor bolsa de la cuota o de la acción definido en el Compendio, en el LIBRO VIII. ASPECTOS FINANCIERO CONTABLES, TÍTULO III. Inversiones financieras, letra D. Valorización de las inversiones financieras, CAPÍTULO II. Clasificación y valorización de las inversiones financieras, 2. Valorización de las inversiones, observado en la Bolsa de Valores donde se adquirió el título; y deberá expresarse en moneda de emisión del instrumento.

VALOR_BURSATIL_UNIT

STValorBurUnit

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros y 4 decimales. 1

VALOR_BURSATIL

STEntero11

Permite números con una longitud máxima de 11. 1

VALOR_CUOTA

STValorCuota

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros y 4 decimales

VALOR_RAZONABLE

STEntero13

Permite números con una longitud máxima de 13 enteros.

UNITARIO

Si no corresponde, esta información debe ser llenada con ceros (0). 12

VALOR_BURSATIL

Corresponde al valor bursátil unitario, multiplicado por el número de unidades de propiedad del OA; deberá expresarse en pesos ($). Si no corresponde, esta información será llenada con ceros (0). 13

VALOR_CUOTA

Corresponde al valor de cierre de la cuota del fondo del último día hábil bursátil del mes a que se refiere la información, expresados en moneda de emisión de la cuota.

Esta información para las acciones debe ser llenada con ceros (0). 14

VALOR RAZONABLE

Corresponde al valor de mercado del instrumento a la fecha de la información. Se debe presentar en ($). 1

Para las inversiones que no se transen en un mercado primario o secundario, se deberá informar una estimación del valor de mercado realizada por el OA. 15

PROHIBICION

Se deberá informar si los títulos registrados se encuentran afectos a prohibiciones, gravámenes u otros impedimentos señalados en el DFL Nº251, de 1931. Se informará de acuerdo a la siguiente codificación:

PROHIBICION

STSiNo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

Códigos admitidos:

S: Si tiene prohibición

N: No tiene prohibición

S : Si tiene prohibición.

N : No tiene prohibición. 16

CLASIFICACION_DE_RIESGO

Se deberá informar la menor clasificación de riesgo vigente del instrumento a la fecha de cierre del mes a que se refiere la información.

CLASIFICACION_RIESGO

STClasifRiesgo

Permite caracteres con una longitud máxima de 15. 1

RELACIONADO

STRelacionado

Permite caracteres con una longitud máxima de 2. 1

Si el instrumento no contara con clasificación de riesgo se debe informar S/C.

Las fuentes de información válidas sobre clasificación de riesgo internacional otorgadas a instrumentos que pueden ser objeto de inversión para las Mutualidades y el ISL, serán las emanadas de empresas clasificadoras de riesgo que el Banco Central de Chile considere para efectos de la inversión de sus propios recursos. Las equivalencias entre las clasificaciones de los títulos de deuda realizadas por tales entidades y las categorías de riesgo definidas en la ley corresponderán a las establecidas por la Comisión Clasificadora de Riesgo.

En todo caso, cuando los instrumentos antes señalados se transen en un mercado secundario formal nacional, la referida clasificación también podrá ser efectuada por las entidades clasificadoras a que se refiere la Ley N°18.045. 17

RELACIONADO

Corresponde informar si el emisor del instrumento está relacionado con el OA, de acuerdo a lo establecido en el artículo N°100 de la ley N°18.045, de 22.10.1981 y sus modificaciones.

Códigos admitidos:

RE: Relacionado

NR: No Relacionado

CLASIFICACION_INVERSION

Corresponde informar la clasificación de la inversión.

CLASIFICACION_INVERSI

ON

STClasifInversion

Permite caracteres con una longitud máxima de 2. 1

Códigos admitidos:

D: Disponible para la venta

M: Mantenida hasta el vencimiento. 19

COBERTURA

Corresponde indicar si el instrumento está cubierto por un Derivado y qué tipo de operación de acuerdo a la siguiente Codificación.

COBERTURA

STCobertura

Permite caracteres con una longitud máxima de 5. 1

METOD_CLASIF_VALORI STMetodClasifValoriz Permite caracteres con una Z_EEFF longitud máxima de 6. 1

En el primer carácter de este campo se debe indicar: S, si el instrumento está cubierto por un Derivado N, si el instrumento no está cubierto

En los caracteres 2 al 5 deberá indicar el código de operación de Derivado de acuerdo a la Codificación de Instrumentos vigente en el sitio web de la CMF.

Por ejemplo, si el instrumento está cubierto por un swap se debe ingresar: SS si el instrumento está cubierto por un forward de venta se debe ingresar: SFWV

Si el instrumento está cubierto por más de una operación de derivado se debe informar SMIX 20

METOD_CLASIF_VALORIZ_EE

FF

Corresponde informar la clasificación dada al instrumento en los Estados de Situación Financiera.

Códigos admitidos:

CA : Activos Financieros a Costo Amortizado

VR : Activos Financieros a Valor Razonable

EE : Efectivo Equivalente

OTRCLA: Otra clasificación dentro del Estado

Situación Financiera. 21 22

CRITERIO_VALORIZACION

MODELO_VALORACION

Corresponde indicar si la inversión está valorizada a Valor Razonable o a Costo Amortizado, utilizando la metodología definida en el Compendio, en el LIBRO VIII. ASPECTOS FINANCIERO CONTABLES, TÍTULO III. Inversiones financieras, letra D. Valorización de las inversiones financieras, CAPÍTULO II. Clasificación y valorización de las inversiones financieras, 2. Valorización de las inversiones.

CRITERIO_VALORIZACION STCriterioValoriz

Corresponde indicar si la inversión está valorizada por el OA utilizando un Modelo Propio de valorización.

MODELO_VALORIZACION STModeloValoriz de Permite caracteres con una longitud máxima de 2. 1

Códigos admitidos:

VR: Valor Razonable.

CA: Costo Amortizado

Permite caracteres con una longitud máxima de 2. 1

Códigos admitidos:

SI : Utiliza Modelo Propio

NO: No utiliza Modelo Propio 23

Custodia

Corresponde informar para cada instrumento, el tipo de custodia que presenta.

CUSTODIA_INV

STCustodia

Permite caracteres con una longitud máxima de 3. 1

Códigos admitidos:

MUT: Custodia en Mutualidad informante.

ISL: Custodia en el ISL.

DCV: Custodia en el DCV, sólo si el instrumento está depositado a nombre del OA.

EXT: Custodia en otra entidad. 24

Nombre Custodio

Corresponde informar el nombre de la entidad que custodia la inversión. En caso de que no corresponda informar, se deberá llenar con espacios este campo.

NOMBRE_CUSTODIO

STNombreCustodio Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1

Sólo aplica en el caso que el campo CUSTODIA_INV corresponda al código EXT. 25

CLASIFICACIÓN_DE_

RIESGO_PAIS

Las inversiones extranjeras del N°7 de la NCG 152 de la CMF (ex SVS), deberán indicar la clasificación de riesgo del país donde se encuentra el activo o donde se encuentra registrado el CLASIFICACION_RIESGO_

PAIS

STClasifRiesgoPais

Permite caracteres con una longitud máxima de 4 2 instrumento financiero correspondiente.

Si no corresponde informar se llenará con espacios. 26

REGULADOR

Las inversiones extranjeras del N°7 de la NCG 152 de la CMF (ex SVS), deberán indicar organismo supervisor del mercado financiero del emisor o administrador de la inversión del N°7 de la citada NCG 152.

REGULADOR

STRegulador

Permite caracteres con una longitud máxima de 60 2

Si no corresponde informar, se llenará con espacios. 4. 4.1

TABLAS DE DESARROLLO Y DESCRIPTORES

TABLAS DE DESCRIPTORES

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O 1

RUT

RUT del OA informante

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11.

El formato corresponde a 123456789-K 1 2

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6.

Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año y MM al mes de envío de la información. 1 4

Total Registro

Corresponde al número total de registros informados, incluidos el de Identificación.

TOTAL_REGISTRO

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de 6. 1

Registro Tipo 2 de DETALLE

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O 1

RUT_DEL_EMISOR

Se deberá informar el RUT del emisor de cada título que forma parte de las inversiones del OA.

RUT_EMISOR

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. 1

En el caso Instrumentos Financieros de Renta Fija de Emisores Extranjeros, se deberá llenar con cero. 2

CODIGO_NEMOTEC

NICO 3

TIPO_INSTRUMENT

O 4

FECHA_EMISION

Corresponde informar el código universal “ISIN” (International Securities Identification Number), a falta de éste, el código “CUSIP” (Commitee On Uniform

Securities Identification Procedures).

De no existir los anteriores, se deberá consultar a esta Superintendencia.

Se deberá informar de acuerdo con la codificación definida en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php Fecha de emisión del instrumento.

El formato corresponde a 123456789-K

Permite caracteres con una longitud máxima de 60.

NEMOTECNICO

STNemotecnico

TIPO_INSTRUMENT

O STTipoInstrumento Permite caracteres con una longitud máxima de 10.

FECHA_EMISION

STFecha

Se debe informar con el formato AAAA-MM-DD 1 1 1

TASA_EMISION

Tasa de emisión del instrumento.

TASA_EMISION

STTasa

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales 1 6

TASA_DESCUENTO

Tasa efectiva de descuento para los días de referencia.

TASA_DESCUENTO

STTasa

Permite números con una longitud máxima de 3 enteros y 4 decimales 1 7

UNIDAD_MONETAR

IA

UNIDAD_MONETAR

IA

STMoneda

Permite caracteres con una longitud máxima de 6 1 8

DIAS_REF_TASA_D

CTO

DIAS_REF_TASA_D

CTO

STDiasRefTasaDct o Permite números con una longitud máxima de 3 enteros, los que pueden ser: 1

Unidad monetaria en que se expresa el instrumento, de acuerdo a lo definido en el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_mone das.php

Corresponde a la cantidad de días base de descuento, sobre la cual se basa la tasa de la operación. Estos pueden ser:

*3*: mensual. 36*: año financiero (mes de 30 días). 365: año completo (mes de 30 ó 31 días). 9

TRATAMIENTO

Instrumento con o sin cupones

TRATAMIENTO

STTratamiento

Permite caracteres con una longitud máxima de 2 1

Códigos admitidos:

CC: Con cupones. Indica que se trata de un instrumento con flujos de vencimiento regulares.

SC: Sin cupones.

CV: Cupones variables. Indica que se trata de un instrumento con flujos de vencimientos variables y están especificados por una fecha predefinida pudiendo no ser la misma para cada flujo. 10

NRO_FLUJOS 11

MESES_ENTRE_VEN

CIMIENTO 12

TIPO_INTERES

Corresponde al número de flujos que contiene el instrumento en cuestión.

Se debe informar el lapso de tiempo que debe transcurrir para el vencimiento de cada flujo, cupón o amortización; este lapso de tiempo está expresado en meses, por ejemplo, para las letras hipotecarias 3 significa que vence cada 3 meses (trimestral).

Tipo de interés pactado

NRO_FLUJOS

STEntero3

Permite caracteres con una longitud máxima de 2 1

MESES_ENTRE_VEN

CIMIENTO

STEntero4

Permite caracteres con una longitud máxima de 4 1

TIPO_INTERES

STTipoInteres

Permite caracteres con una longitud máxima de 1 1

Códigos admitidos:

S : interés simple

C : interés compuesto

Corresponde informar si las unidades nominales están expresadas a la fecha de emisión o a la fecha de vencimiento. Esto especifica la forma de obtener un valor par o presente (descontando o capitalizando).

TIPO_NOMINALES

TIPO_NOMINALES

STTipoNominales

Permite caracteres con una longitud máxima de 1. 1

Códigos admitidos:

I: a la fecha de emisión

F: a la fecha de vencimiento 4.2 TABLAS DE DESARROLLO

Este archivo identifica cada flujo de interés y/o amortización para cada instrumento. Se debe informar para una tabla en base 100. Los datos de número de cupón, fecha de vencimiento del cupón, interés, amortización y saldo insoluto existirán tantas veces como número de cupones tenga el instrumento que se está definiendo. A continuación se muestra el siguiente ejemplo: Nº CUPON

FECHA

VCTO.

INTERES

AMORTIZ.

SALDO

INSOLUTO 1 00/00/0000 3,217 3,629 96.371 2 00/00/0000 3,152 3,694 92.677 n 00/00/0000 n

N n

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN

#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O 1

RUT

RUT del OA informante

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11.

El formato corresponde a 123456789-K 1 2

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6.

Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año y MM al mes de envío de la información. 1 4

Total Registro

Corresponde al número total de registros informados, incluidos el de Identificación.

TOTAL_REGISTRO

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de 6. 1

Registro Tipo 2 de DETALLE

#

GLOSA 1

RUT_DEL_EMISOR 2

CODIGO_NEMOTECNICO 3

NRO_CUPON 4

FECHA_VCTO_CUPON 5

INTERES 6

AMORTIZACION 7

SALDO_INSOLUTO

DESCRIPCIÓN

Se deberá informar el RUT del emisor de cada título que forma parte de las inversiones del OA.

En el caso Instrumentos Financieros de Renta Fija de Emisores Extranjeros, se deberá llenar con cero.

Corresponde informar el código universal

“ISIN” (International

Securities

Identification Number), a falta de éste, el código “CUSIP” (Commitee On Uniform

Securities Identification Procedures).

De no existir los anteriores, se deberá consultar a esta Superintendencia.

Corresponde presentar el número del cupón o flujo. Debe ser un correlativo que comienza en 001

Corresponde presentar la fecha exacta de vencimiento o corte de cupón. Se deberá informar el siguiente formato: AAAAMMDD.

Corresponde al interés que paga cada flujo.

Se deberá señalar la amortización del capital que corresponde a cada flujo que se está informando y que rebaje el saldo insoluto.

Indica el capital que le resta al instrumento por amortizar, este valor comienza en 100 y debe quedar en cero. Para los contratos de leasing que tengan opción de compra el último registro de cada tabla deberá contener en este campo, la opción de compra.

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O RUT_EMISOR

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. 1

El formato corresponde a 123456789-K

NEMOTECNICO

STNemotecnico

Permite caracteres con una longitud máxima de 60. 1 9(03) 1 9(08) 1 9(03)V9(06) 1

-9(03)V9(06) 1 9(03)V9(06) 1 54