Circular 3680

AU08- 2019-03251
AU08-2022-00691

CIRCULAR N° 3.680
SANTIAGO, 11 DE JULIO DE 2022

SISTEMA DE VALORIZACIÓN Y CONTROL DE INVERSIONES
MODIFICA EL TÍTULO III. SISTEMA DE VALORIZACIÓN Y CONTROL DE INVERSIONES
(SVCI), DEL LIBRO IX. SISTEMAS DE INFORMACIÓN. INFORMES Y REPORTES, DEL
COMPENDIO DE NORMAS DEL SEGURO SOCIAL DE ACCIDENTES DEL TRABAJO Y
ENFERMEDADES PROFESIONALES DE LA LEY N°16.744

La Superintendencia de Seguridad Social, en el uso de las atribuciones que le confieren los artículos 2°, 3°,
30 y 38 letra d) de la Ley N°16.395 y el artículo 12 de la Ley N°16.744, ha estimado pertinente
modificar las instrucciones contenidas en el Título III. Sistema de Valorización y Control de Inversiones
(SVCI) del Libro IX. Sistemas de información. Informes y reportes, del Compendio de Normas del Seguro
Social de Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales de la Ley N°16.744.

I. INTRODÚCENSE LAS SIGUIENTES MODIFICACIONES EN EL TÍTULO III. SISTEMA DE
VALORIZACIÓN Y CONTROL DE INVERSIONES (SVCI):
1. Modifícase el número 1 de la letra B. Ingreso de información al sistema por parte de las
mutualidades y el ISL, de la siguiente manera:
a) Agrégase en el párrafo primero, entre las expresiones “inversiones financieras” y “y a la
inversión en bienes raíces”, la expresión “nacionales, extranjeras”.
b) Reemplázase en el párrafo segundo, los numerales i y ii de la letra a), por el siguiente listado:
i) Inversiones en renta fija nacional
ii) Inversiones en renta fija extranjera
iii) Inversiones en renta variable nacional
iv) Inversiones en renta variable extranjera
v) Tablas de desarrollo y descriptores.
c) Incorpórase el siguiente párrafo tercero final:
“En el caso de las inversiones financieras, se deberá reportar la información de manera
independiente o separada por cada una de las carteras que administran. Por tanto, en aquellas
carteras que contienen sólo renta fija deberá reportar dos archivos; las que contienen renta fija
y renta variable debe reportar cuatro archivos. Tratándose de la cartera de libre disposición se
deberá agregar un archivo por renta fija y otro por la renta variable, si contiene inversiones en
el extranjero.”.
2. Reemplázase en la Letra C. Anexos, el Anexo N°32 “Manual sobre requerimientos de información
para la valorización y control de inversiones en activos”, por el que se adjunta a esta circular.

II. VIGENCIA
Las modificaciones introducidas por la presente circular, entrarán en vigencia a partir del 1° de enero de
2023. Por tanto, corresponderá que a más tardar el día 15 de febrero de 2023, se reporte la información
sobre las carteras de inversiones financieras correspondientes al mes de enero de 2023.

Firmado

ana patricia
digitalmente por ana
soto altamirano patricia soto
altamirano

PATRICIA SOTO ALTAMIRANO
SUPERINTENDENTA DE SEGURIDAD SOCIAL (S)
Gabriel Firmado
digitalmente por
Antonio
Antonio Gabriel
Ortiz Pacheco
Fecha:
Ortiz
2022.07.12
Pacheco 09:31:15 -04'00'

Pamela Firmado
digitalmente por
Alejand Pamela
Alejandra Gana
ra Gana Cornejo
Fecha:
2022.07.11
Cornejo 18:27:55 -04'00'

GOP/PGC/VNC/ETS/CSM/CRM/FFA
DISTRIBUCIÓN:
(Se adjunta anexo 55 hojas)
- Instituto de Seguridad Laboral
- Mutualidades de Empleadores de la Ley N°16.744
- Unidad de Gestión Documental e Inventario
2

ANEXO N°32
MANUAL SOBRE REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN PARA LA VALORIZACIÓN Y CONTROL DE
INVERSIONES EN ACTIVOS
Este Manual proporciona la definición de cada uno de los datos que conforman los documentos electrónicos, en
formato XML, que deben ser remitidos por las Mutualidades y el Instituto de Seguridad Laboral.

I.

Inversiones financieras y de Bienes Raíces:

Los registros de los distintos documentos electrónicos que deberán remitirse, tanto para las Inversiones Financieras
como de Bienes Raíces, deberán estar sujetos, en el mismo orden, a los campos siguientes:

a)

#

:

Número de identificación del registro.

b)

Glosa

:

Nombre del elemento del documento electrónico.

c)

Descripción :

Explicación comprensiva del elemento.

d)

Tag

:

Nombre del tag en el documento electrónico del <elemento> o “atributo”.

e)

Tipo

:

Tipo de dato que puede tomar el valor del campo. Estos pueden ser:
i)

Alfanumérico (String). Permite caracteres soportados en el estándar ISO-8859-1.

ii)

Numérico (Integer), no debe incluirse separador de miles.

iii)

Decimal (decimal), los decimales se separan con punto y se indican sólo cuando el valor
que se desea incluir contiene decimales significativos.

iv)

Fecha (Date), tipo de dato estándar en formato AAAA-MM-DD.

v)

Hora (Time), tipo de dato estándar en formato HH:MM:SS.

vi)

Fecha Hora (Date Time), tipo de dato estándar en formato AAAA-MM-DDTHH:MM:SS.

vii)

STXXX, tipos simples definidos a partir de tipos de datos estándares.

viii)

CTXXX, tipos complejos definidos a partir de tipos de datos estándares.

f) Validación

:

Validación realizada en el tipo de dato definido.

g) O

:

Código de obligatoriedad. Si el código es 1, el dato es obligatorio. El dato debe estar en el
documento siempre, independiente de las características de la transacción. Si el código es 2,
el dato es condicional. El dato no es obligatorio en todos los documentos, pero pasa a ser
obligatorio en determinadas operaciones si se cumple una cierta condición que emana del
propio formulario. Si el código es 3, el dato es opcional.

Cada uno de los documentos electrónicos que deberán remitir las Mutualidades y el Instituto de Seguridad Laboral,
estarán compuestos por dos tipos de registros, uno relacionado con la Identificación (registro tipo 1) y el otro con el
Detalle (registro tipo 2) de cada inversión.

Identificación (registro tipo 1)

:

Deberá contener información que permita identificar al Organismo
Administrador (OA) que informa y el período informado. Cabe señalar que
sólo debe informarse un registro de este tipo y deberá ser el primero de
cada documento electrónico.

Detalle (registro tipo 2)

:

Deberá contener información de cada una de las inversiones que formen
parte de las carteras financieras o de los bienes raíces de los OA, según
corresponda. Para el caso de los instrumentos de renta fija, deben incluirse
los papeles que al último día del mes a que se refiere la información estén
vencidos y no hayan sido cobrados, por ejemplo: BR vencidos en proceso
de cobranza al Instituto de Previsión Social (IPS). Estos instrumentos
deberán ser informados junto con los de su mismo tipo.

1

II. Tablas de Desarrollo y Descriptores:
Corresponde enviar en cada oportunidad la información respecto de las Tablas de Desarrollo y Descriptores de los
Instrumentos Financieros de Renta Fija emitidos por empresas e instituciones financieras nacionales, y transados en
el extranjero; Instrumentos Financieros de Renta Fija de Emisores Extranjeros. Las Tablas de Desarrollo y Descriptores
ya informadas no deben reenviarse.
Las características de esta información se detallan en el numeral 4.1 TABLAS DE DESARROLLO Y DESCRIPTORES de
este Manual.
En el primer envío de información, de forma excepcional, se debe mandar la información de toda la cartera vigente
y en los siguientes envíos sólo la información de la cartera adicional.

2

Los documentos electrónicos y su contenido, según el tipo de inversiones a informar, serán los siguientes:
1.

INVERSIONES FINANCIERAS EN EL MERCADO NACIONAL

1.1

Inversiones de Renta Fija.

1.1.1

Stock de Instrumentos de Renta Fija e Intermediación Financiera.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

1

RUT

RUT del Organismo Administrador (OA) RUT_INFORMA
informante

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de
11. El formato corresponde a 123456789-K

1

2

Nombre

Nombre o razón social del OA NOMBRE
informante.

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de
60.

1

3

Período

Período al que
información.

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de
6. Formato AAAAMM, donde AAAA
corresponde al año y MM al mes de envío de la
información.

1

4

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que TIPO_FONDO
está respaldando.

STTipoFondo

Permite caracteres con una longitud máxima de
1.
Códigos Admitidos:
C: Fondo de Contingencia.
E: Fondo de Reserva de Eventualidades.
G: Garantía de las Empresas con
Administración Delegada.

1

corresponde

la PERIODO

I: Inversiones Financieras
P: Fondo de Reserva de Pensiones
S: Fondo SANNA
O: Otros
3

5

Total Registro

Corresponde al número total de TOTAL_REGISTRO
registros informados, incluidos el de
Identificación.

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de
6.

1

Registro Tipo 2 DETALLE
Información general de identificación de la operación de instrumentos seriados y no seriados
#

GLOSA

1

Folio
Operación

2

TIPO

VALIDACIÓN

O

Corresponde al número de registro con el cual el OA identifica la FOLIO_OPERACION
operación realizada con el instrumento. En caso de no poder
obtener este número se deberá asociar al documento contable
que respalda dicha operación.
Este Folio es único; condición que se aplica al conjunto de
instrumentos financieros que conforman todas las carteras de
inversiones. Deberá ser asignado al momento de la adquisición del
instrumento y debe asociarse a las enajenaciones parciales o
totales que se realicen de éste hasta su total extinción.

STFolioOperacio
n

Permite números con una
longitud máxima de 10 enteros.

1

Ítem Operación Secuencia del instrumento dentro del folio de la operación. No ITEM_OPERACION
pueden existir dos instrumentos con igual folio e ítem de
operación.

STItemOperacio
n

Permite números con una
longitud máxima de 3 enteros.

1

TAG

Fecha Compra

Corresponde a la fecha de adquisición o traspaso del instrumento. FECHA_COMPRA
En el caso de traspaso, corresponde a la fecha en que el
instrumento cambió el fondo que estaba respaldando.

STFecha

Se debe informar con el formato
AAAA-MM-DD.

1

Fecha de Pago

Corresponde a la fecha en la cual el OA realizó el desembolso de FECHA_DE_PAGO
efectivo por la compra del instrumento.

STFecha

Se debe informar con el formato
AAAA-MM-DD.

1

RUT Emisor

Corresponde al RUT del emisor de cada título que forme parte de RUT_EMISOR
las inversiones del OA informante.

STRut

Permite caracteres con una
longitud máxima de 11. El formato
corresponde a 123456789-K

1

Tipo

Se deberá informar de acuerdo con la codificación definida en el

STTipoInstrumen Permite

3

4
5
6

DESCRIPCIÓN

TIPO_INSTRUMENTO

caracteres

con

una

1
4

Instrumento

link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php

to

longitud máxima de 10.

Nemotécnico

Corresponde informar el código nemotécnico de acuerdo a las NEMOTECNICO
instrucciones impartidas por Circular N°1.085, de 28/08/1992, de
la CMF (ex SVS), y sus modificaciones o la que la reemplace. En el
caso de los Depósitos a Plazo, el código nemotécnico deberá
confeccionarse según lo señalado en la letra B.1 de dicha Circular.

STNemotecnico

Permite caracteres con
longitud máxima de 30.

una

1

8

Serie

Corresponde informar la serie de cada instrumento. En el caso de SERIE
los instrumentos no seriados se deberá llenar con espacios.

STSerie

Permite caracteres con
longitud máxima de 10.

una

1

9

Fecha Emisión

Corresponde a la fecha desde la cual se inicia el devengamiento FECHA_EMISION
de intereses de los instrumentos en cartera. En el caso de los
Bonos de Reconocimiento, corresponde a la fecha de afiliación.

STFecha

Se debe informar con el formato
AAAA-MM-DD.

1

Valor Nominal

Corresponde informar el valor nominal vigente del instrumento al VALOR_NOMINAL
último día del mes a que se refiere la información. Es decir, los
nominales comprados originalmente menos las ventas o
enajenaciones realizadas sobre el mismo título. No se deberán
rebajar las amortizaciones del instrumento a la fecha de
valorización.
Cabe señalar que cuando se hayan agrupado títulos con idénticas
características en un folio de operación, corresponderá informar
en este campo la suma de sus respectivos valores nominales,
debiéndose anotar el monto exacto hasta con 4 decimales.

STNominal

Permite números con una
longitud máxima de 11 enteros y 4
decimales.

1

Unidad
11 Monetaria

Corresponde informar la unidad monetaria o la moneda en la
cual está expresado el valor nominal. Se informará de acuerdo a
la codificación definida en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_monedas.php

STMoneda

Permite caracteres con
longitud máxima de 6.

una

1

Prohibición o
12 Gravamen

Corresponde informar si uno o más títulos (en caso de haber PROHIBICION_O_
agrupado instrumentos con características idénticas) registrados GRAVAMEN
se encuentran afectos a prohibiciones, gravámenes u otros
impedimentos.

STSiNo

Permite caracteres con
longitud máxima de 1.
Códigos admitidos:
S: Si tiene prohibición
N: No tiene prohibición

una

1

Instrumento
13 Vencido

Corresponde informar si uno o más títulos (en caso de haber INSTRUMENTO_VENCID
agrupado instrumentos con características idénticas) registrados, O

STSiNo

Permite

una

1

7

10

UNIDAD_MONETARIA

caracteres

con

5

se encuentran vencidos al último día del mes a que se refiere la
información, y no han sido cobrados; por ej.: BR vencido en
proceso de cobranza al IPS.

Opción de
14 Prepago o
Rescate

Corresponde informar si tiene opción de prepago.

longitud máxima de 1.
Códigos admitidos:
S: Instrumento se encuentra
vencido.
N: Instrumento no se encuentra
vencido.
OPCION_DE_PREPAGO_O STSiNo
_ RESCATE

Permite

caracteres

con

una

1

Se debe informar con el formato
AAAA-MM-DD

2

STConDescriptor Permite caracteres con una
longitud máxima de 1.
Códigos admitidos:
S: Tiene descriptor o tabla de
desarrollo
B: Para bonos de reconocimiento
U: Para instrumentos únicos
distintos a los mencionados.

1

longitud máxima de 1.
Códigos admitidos:
S: Con opción.
N: Sin opción.

Fecha de
15 Prepago

Corresponde a la fecha de prepago de los instrumentos, si la FECHA_DE_PREPAGO
tuvieren.

Con Descriptor Corresponde indicar si el instrumento tiene o no descriptor y CON_DESCRIPTOR
16
tabla de desarrollo.

Relacionado
17

Corresponde informar si el emisor del instrumento está
relacionado con el OA, de acuerdo con lo establecido en las
letras a) y b) del artículo 100 de la Ley N°18.045.

RELACIONADO

STFecha

STRelacionado

Permite caracteres con
longitud máxima de 2.
Códigos admitidos:
RE: Relacionado
NR: No Relacionado

una

1

6

Clasificación
18 Riesgo

Se deberá informar la menor clasificación de acuerdo con lo
establecido en la Letra A., Título III, Libro VIII.
Se informará de acuerdo con las clasificaciones levantadas en el
sitio web de la CMF, en su módulo ESTADÍSTICAS, según
correspondan al Mercado de Valores o a los Bancos e
Instituciones Financieras.
Si el instrumento no contara con clasificación de riesgo se debe
informar S/C.

CLASIFICACION_RIESGO

STClasifRiesgo

Permite caracteres con
longitud máxima de 15.

una

1

Información de la operación de instrumentos No Seriados
#

GLOSA

19

Fecha
Vencimiento

20

21

DESCRIPCIÓN

TAG

VALIDACIÓN

O

Se debe informar con el formato
AAAA-MM-DD

2

Tipo Nominales Corresponde informar si las unidades nominales están TIPO_NOMINALES
expresadas a la fecha de emisión o a la fecha de vencimiento.
Esto especifica la forma de obtener un valor par o presente
(descontando o capitalizando).
Dato Obligatorio para instrumentos No Seriados.

STTipoNominales Permite caracteres con una
longitud máxima de 1.
Códigos admitidos:
I: a la fecha de emisión
F: a la fecha de vencimiento

2

Tasa Emisión

STTasa

2

Corresponde a la fecha en que vence el instrumento, es decir, FECHA_VENCIMIENTO
aquella del último cupón o pago único según corresponda.
Dato Obligatorio para instrumentos No Seriados.

Corresponde a la tasa con la cual fue emitido el instrumento y TASA_EMISION
con la cual se construyen los flujos de la tabla de desarrollo. Para
el caso de instrumentos de intermediación financiera como por
ejemplo: depósitos, pagarés, u otros, se deberá informar la tasa
que paga el instrumento.
Dato Obligatorio para instrumentos No Seriados.

TIPO
STFecha

Permite números con una
longitud máxima de 3 enteros y 4
decimales

7

22

Tasa Base

Corresponde a la forma como se realiza el cálculo de los intereses TASA_BASE
para el título.
Dato Obligatorio para instrumentos No Seriados.

STTasaBase

Permite caracteres con una
longitud máxima de 8.
Códigos admitidos:
TIS3Ø: Interés simple, en base a
30 días, utiliza días exactos para
cálculos de diferencia de días.
TIS365: Interés simple, en base a
365 días, utiliza días exactos para
cálculos de diferencia de días.
TIC365: Interés compuesto, en
base a 365 días, utiliza días
exactos
para
cálculos
de
diferencia de días.
TIC36ØE: Interés compuesto, en
base a 360 días, utiliza método
europeo días 360 para cálculos de
diferencia de días.
TIS36Ø-Ø: Interés simple, en base
a 360 días, utiliza días exactos
para cálculos de diferencia de
días.
TIC36Ø-Ø: Interés compuesto, en
base a 360 días, utiliza días
exactos
para
cálculos
de
diferencia de días.

2

8

Información de valoración
#

GLOSA
Porcentaje Valor PAR

23
Valor Compra
24
TIR Compra
25

26

Valor Presente a TIR
Compra (UM)

27

Valor Presente a TIR
Compra
TIR LVA

28

Corresponde informar el valor al cual el OA adquirió el
instrumento.
Este monto deberá expresarse en pesos ($).
Corresponde a la tasa anual de descuento utilizada para
determinar el precio del instrumento al momento de la
compra y la que debe utilizar el OA para valorizar el título.
Corresponde al valor total de los flujos futuros del
instrumento, actualizados a la TIR de compra. Este monto
deberá expresarse en unidades monetarias original.
Corresponde al valor total de los flujos futuros del
instrumento, actualizados a la TIR de compra. Este monto
deberá expresarse en pesos.
Corresponde a la tasa interna de retorno informada por el
proveedor LVA Índices.

VALOR_COMPRA

STEntero13

TIR_COMPRA

STTasa

VALOR_PRESENTE_A_TIR
_COMPRA_UM

STDecimal13_4

VALOR_PRESENTE_A_TIR
_COMPRA_ MC

STEntero13

TIR_LVA

STTasa

TIR RA

Corresponde a la tasa interna de retorno informada por el TIR_RA
proveedor Risk América

STTasa

TIR VR

Corresponde al promedio simple de los campos TIR_LVA y TIR_MERCADO
TIR_RA, aproximado a 4 decimales

STTasa

Valor Razonable

Corresponde al valor razonable del número de unidades VALOR_RAZONABLE_ MC
del instrumento, calculado en función de la TIR VR. Este
monto deberá expresarse en pesos ($).
Corresponde al valor del instrumento al último día del mes VALOR_CONTABLE
a que se refiere la información, conforme a lo instruido en
la Letra D., Titulo III, Libro VIII. Este monto se debe
expresar en pesos.

STEntero13

29

30

31
Valor Contable
32

DESCRIPCIÓN
TAG
TIPO
Corresponde al porcentaje del valor par al cual se adquirió PORCENTAJE_VALOR_PAR STTasa
el instrumento.

STEntero13

VALIDACIÓN
O
Permite números con una 1
longitud máxima de 3 enteros
y 4 decimales
Permite números con una 1
longitud máxima de 13
enteros.
Permite números con una 1
longitud máxima de 3 enteros y
12 decimales
Permite números con una 1
longitud máxima de 13 enteros
y 4 decimales.
Permite números con una 1
longitud máxima de 13
enteros.
Permite números con una 1
longitud máxima de 3 enteros
y 4 decimales
Permite números con una 1
longitud máxima de 3 enteros
y 4 decimales
Permite números con una 1
longitud máxima de 3 enteros
y 4 decimales
Permite números con una 1
longitud máxima de 13
enteros.
Permite números con una 1
longitud máxima de 13
enteros.

9

Información de custodia.
#

GLOSA
Custodia

33

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

Corresponde informar para cada instrumento, el tipo de CUSTODIA_INV
custodia que presenta.

STCustodia

VALIDACIÓN

O

Permite caracteres con una
longitud máxima de 3.
Códigos admitidos:
MUT: Custodia en el OA
informante.

1

ISL: Custodia en el Instituto
de Seguridad Laboral.
DCV: Custodia en el Depósito
Central de Valores, sólo
si el instrumento está
depositado a nombre del
OA.
EXT: Custodia en otra entidad.
Nombre Custodio

Corresponde informar el nombre de la entidad que custodia NOMBRE_CUSTODIO
la inversión. En caso de que no corresponda informar, se
deberá llenar con espacios este campo.

STNombreCustodi
o

Permite caracteres con una
longitud máxima de 60.
Sólo aplica en el caso que el
campo
CUSTODIA_INV
corresponda al código EXT.

2

Susceptible de
Custodia

Se deberá informar si el instrumento es susceptible de ser SUSCEPTIBLES_DE_
custodiado, de acuerdo a lo dispuesto en Circular N° 88 del CUSTODIA
Depósito Central de Valores S.A.

STSiNo

Permite caracteres con una
longitud máxima de 1.
Códigos admitidos:
S: es susceptible de ser
custodiado.
N: no es susceptible de ser
custodiado.

1

34

35

10

Información específica.
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

Duración

Corresponde al valor de la duración definida en el Capítulo
II, Letra B, Título IV, del Libro VII.

DURACION

STDuracion

Corresponde al valor de la duración modificada definida
en el Capítulo II, Letra B, Título IV, del Libro VII.

DURACION_MODIFICA
DA

STDuracionmod

37

Duración
Modificada

38

Grupo Empresarial

Se informará el grupo empresarial al que pertenece el
emisor del instrumento, de acuerdo con los grupos
empresariales definidos por la CMF en el link
https://www.cmfchile.cl/portal/principal/613/w3propertyvalue-43596.html y disponibles al último día del
mes al que corresponde la información reportada.
Si eventualmente el emisor del instrumento no estuviere
incluido en ningún grupo empresarial de los señalados, se
debe informar 0 (cero).
Corresponde informar la letra del grupo al que
correspondería el instrumento, definidos en la primera
columna del Cuadro N° 1 “Diversificación de las
inversiones del Fondo en el Mercado Financiero local,
según tipo de activos y duración” del N° 2 de la Circular N°
3.439, de 2019, de la SUSESO.
Sólo aplica para los instrumentos financieros que
conforman la cartera de respaldo del Fondo SANNA.

GRUPO_EMPRESARIAL STGrupoempresarial

36

39

Grupo Circular

VALIDACIÓN

O

Permite números con una
longitud máxima de 7
enteros y 4 decimales.
Permite números con una
longitud máxima de 7
enteros y 4 decimales.
Permite números con una
longitud máxima de 3
enteros.

1

1

1

GRUPO_CIRCULAR

STGrupocircular

Permite caracteres con una
longitud máxima de 2.
Códigos admitidos:
- Letras a, b, c, d, e, g, h1, h2,
l y k (definidas en la Circular
N° 3.439.
- NA para instrumentos que
no forman parte de la
cartera del Fondo SANNA.

1

11

1.1.2

Operaciones con Instrumentos de Renta Fija e Intermediación Financiera.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

1

RUT

RUT del OA informante.

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud
máxima de 11. El formato corresponde a
123456789-K

1

2

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud
máxima de 60.

1

3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima
de 6. Formato AAAAMM, donde AAAA
corresponde al año y MM al mes de envío
de la información.

1

4

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que está TIPO_FONDO
respaldando.

STTipoFondo

Permite caracteres con una longitud
máxima de 1.
Códigos Admitidos:
1
C: Fondo de Contingencia.
E: Fondo de Reserva de Eventualidades.
G: Garantía de las Empresas con
Administración Delegada.
I: Inversiones Financieras
P: Fondo de Reserva de Pensiones
S: Fondo SANNA
O: Otros

Total Registro
5

Corresponde al número total de registros TOTAL_REGISTRO
informados, incluidos el de Identificación.

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima
de 6.

1

12

Registro Tipo 2 DETALLE
Información general de identificación de la operación de instrumentos seriados y no seriados
#
1

GLOSA
Folio Operación

DESCRIPCIÓN

TAG

Corresponde al número de registro con el cual el OA identifica la FOLIO_OPERACION
operación realizada con el instrumento. En caso de no poder
obtener este número se deberá asociar al documento contable
que respalda dicha operación.

TIPO

VALIDACIÓN

O

STFolioOperacion

Permite números con una longitud
máxima de 10 enteros.

1

Este Folio es único; condición que se aplica al conjunto de
instrumentos financieros que conforman todas las carteras de
inversiones. Deberá ser asignado al momento de la adquisición
del instrumento y debe asociarse a las enajenaciones parciales o
totales que se realicen de éste hasta su total extinción.
2

Ítem Operación

Secuencia del instrumento dentro del folio de la operación. No ITEM_OPERACION
pueden existir dos instrumentos con igual folio e ítem de
operación.

STItemOperacion

Permite números con una longitud
máxima de 3 enteros.

1

3

Fecha
Operación

Corresponde a la fecha de adquisición, venta, sorteo, rescate, FECHA_OPERACION
vencimiento o traspaso del instrumento. El traspaso
corresponde a la fecha en que el instrumento cambió el fondo
que estaba respaldando.

STFecha

Se debe informar con el formato
AAAA-MM-DD.

2

4

Tipo Operación

Corresponde al tipo de operación que se está informando.

STTipoOperacion

Permite caracteres con una longitud
máxima de 2.
Códigos Admitidos:
OC: Compra
OV: Venta
OF: Vencimiento
OS: Sorteo
OR: Rescate

1

Cabe señalar que si la operación corresponde a un traspaso, ésta
va a afectar a lo menos a dos fondos (origen y destino), en cuyo
caso el origen deberá reflejarse en un registro y el destino en
otro registro.

TIPO_OPERACION

13

TI: Traspaso asociado a un
incremento del fondo
TR: Traspaso asociado a una rebaja
del fondo.
5

RUT Emisor

Corresponde al RUT del emisor de cada título que forme parte de RUT_EMISOR
las inversiones del OA informante.

STRut

Permite caracteres con una longitud
máxima de 11. El formato
corresponde a 123456789-K

1

6

Tipo
Instrumento

Se deberá informar de acuerdo con la codificación definida en
el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php

STTipoInstrument
o

Permite caracteres con una longitud
máxima de 10.

1

7

Nemotécnico

Corresponde informar el código nemotécnico de acuerdo a las NEMOTECNICO
instrucciones impartidas por Circular N°1.085, de 28/08/1992, de
la SVS, y sus modificaciones o la que la reemplace. En el caso de
los Depósitos a Plazo, el código nemotécnico deberá
confeccionarse según lo señalado en la letra B.1 de dicha
Circular.

STNemotecnico

Permite caracteres con una longitud
máxima de 30.

1

8

Serie

Corresponde informar la serie de cada instrumento. En el caso SERIE
de los instrumentos no seriados se deberá llenar con espacios.

STSerie

Permite caracteres con una longitud
máxima de 10.

2

9

Fecha Emisión

Corresponde a la fecha desde la cual se inicia el devengamiento FECHA_EMISION
de intereses de los instrumentos en cartera. En el caso de los
Bonos de Reconocimiento, corresponde a la fecha de afiliación.

STFecha

Se debe informar con el formato
AAAA-MM-DD.

1

10

Unidades
Nominales

Corresponde informar el número de unidades nominales del UNIDADES_NOMINA
instrumento objeto de la operación. Es decir, las unidades LES
nominales compradas, vendidas, rescatadas, sorteadas, vencidas
o traspasadas.

STNominal

Permite números con una longitud
máxima de 11 enteros y 4 decimales.

1

11

Unidad
Monetaria

Corresponde informar la unidad monetaria o la moneda en la UNIDAD_MONETARI
cual está expresado el valor nominal. Se informará de acuerdo a A
la codificación definida en
el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_monedas.php.

STMoneda

Permite caracteres con una longitud
máxima de 6.

1

TIPO_INSTRUMENTO

14

12

Prohibición

Corresponde informar si uno o más títulos (en caso de haber PROHIBICION
agrupado instrumentos con características idénticas) registrados
se encuentran afectos a prohibiciones, gravámenes u otros
impedimentos.

STSiNo

Permite caracteres con una longitud
máxima de 1.

1

Códigos Admitidos:
S: Tiene prohibición
N: No tiene prohibición

13

Con Descriptor

Corresponde informar si el instrumento tiene o no descriptor y CON_DESCRIPTOR
tabla de desarrollo.

STConDescriptor

Permite caracteres con una longitud
máxima de 1.

1

Códigos Admitidos:
S: Tiene descriptor o tabla de
desarrollo
B: Para bonos de reconocimiento
U: Para instrumentos únicos
distintos a los mencionados.
14

Relacionado

Corresponde informar si el emisor del instrumento está
relacionado con el OA, de acuerdo con lo establecido en las
letras a) y b) del artículo 100 de la Ley N°18.045.

RELACIONADO

STRelacionado

Permite caracteres con una longitud

1

máxima de 2.
Códigos Admitidos:
RE: Relacionado
NR: No Relacionado

15 Clasificación
Riesgo

Se deberá informar la menor clasificación de acuerdo con lo
establecido en la Letra A., Título II, Libro VIII.

CLASIFICACION_RIESG STClasifRiesgo
O

Permite caracteres con una longitud
máxima de 15.

1

Se informará de acuerdo con las clasificaciones levantadas en el
sitio web de la CMF, en su módulo ESTADÍSTICAS, según
correspondan al Mercado de Valores o a los Bancos e
Instituciones Financieras.
Si el instrumento no contara con clasificación de riesgo se debe
informar S/C.

15

16

Porcentaje
Valor PAR

Corresponde al porcentaje del valor par al cual se transó o PORCENTAJE_VALOR
traspasó el instrumento.
_PAR

STPorcenPar

Permite números con una longitud 1
máxima de 3 enteros y 4 decimales.

17

TIR Operación

Corresponde a la TIR con la que se determinó el valor del TIR_OPERACION
instrumento implícito en la operación.

STTasa

Permite números con una longitud 1
máxima de 3 enteros y 4 decimales.

18

Valor Presente

Corresponde al valor total en pesos de los flujos futuros del VALOR_PRESENTE
instrumento descontados a la TIR de compra.

STEntero13

Permite números con una longitud 1
máxima de 13 enteros.

19

Valor Operación

Corresponde al valor en pesos pagado, cobrado o fijado en el VALOR_OPERACION
traspaso, según corresponda, producto de la operación
realizada.

STEntero13

Permite números con una longitud 1
máxima de 13 enteros.

20

Fecha
Vencimiento

Corresponde a la fecha de vencimiento del instrumento, es decir, FECHA_VENCIMIENT
aquella del último cupón o pago único según corresponda.
O

STFecha

Se debe informar con el formato 1
AAAA-MM-DD.

21

Fecha Pago

Corresponde a la fecha en la cual el OA realizó el desembolso de FECHA_PAGO
efectivo por la compra del instrumento, o bien, la fecha en la cual
se recibió el dinero producto de la venta, rescate o vencimiento
del instrumento.

STFecha

Se debe informar con el formato 1
AAAA-MM-DD.

22

Tipo Nominales

Corresponde informar si las unidades nominales están TIPO_NOMINALES
expresadas a la fecha de emisión o a la fecha de vencimiento.
Esto especifica la forma de obtener un valor par o presente
(descontando o capitalizando).

STTipoNominales

Permite caracteres con una longitud 1
máxima de 1.
Códigos Admitidos:
I: a la fecha de emisión
F: a la fecha de vencimiento

23

Tasa Emisión

Corresponde a la tasa con la que fue emitido el instrumento.

STTasa

Permite números con una longitud 1
máxima de 3 enteros y 4 decimales

24

Tasa Base

Corresponde a la forma como se realiza el cálculo de los intereses TASA_BASE
para el título.

STTasaBase

Permite caracteres con una longitud 1
máxima de 8.

TASA_EMISION

Códigos Admitidos:
TIS3Ø: Interés simple, en base a 30
días, utiliza días exactos para
cálculos de diferencia de días.
TIS365: Interés simple, en base a 365
16

días, utiliza días exactos para
cálculos de diferencia de días.
TIC365: Interés compuesto, en base
a 365 días, utiliza días exactos para
cálculos de diferencia de días.
TIC36ØE: Interés compuesto, en
base a 360 días, utiliza método
europeo días 360 para cálculos de
diferencia de días.
TIS36Ø-Ø: Interés simple, en base a
360 días, utiliza días exactos para
cálculos de diferencia de días.
TIC36Ø-Ø: Interés compuesto, en
base a 360 días, utiliza días exactos
para cálculos de diferencia de días.
25

26

Grupo
Empresarial

Grupo Circular

Se informará el grupo empresarial al que pertenece el emisor del GRUPO_EMPRESARI
instrumento, de acuerdo con los grupos empresariales definidos AL
por
la
CMF
en
el
link
https://www.cmfchile.cl/portal/principal/613/w3propertyvalue-43596.html y disponibles al último día del mes al
que corresponde la información reportada.
Si eventualmente el emisor del instrumento no estuviere
incluido en ningún grupo empresarial de los señalados, se debe
informar 0 (cero).
Corresponde informar la letra del grupo al que correspondería el GRUPO_CIRCULAR
instrumento, definidos en la primera columna del Cuadro N° 1
“Diversificación de las inversiones del Fondo en el Mercado
Financiero local, según tipo de activos y duración” del N° 2 de la
Circular N° 3.439, de 2019, de la SUSESO.
Sólo aplica para los instrumentos financieros que conforman la
cartera de respaldo del Fondo SANNA.

STGrupoempresa
rial

Permite números con una longitud
máxima de 3 enteros.

1

STGrupocircular

Permite caracteres con una longitud
máxima de 2.
Códigos admitidos:
- Letras a, b, c, d, e, g, h1, h2, l y k
(definidas en la Circular N° 3.439. 1
- NA para instrumentos que no
forman parte de la cartera del Fondo
SANNA.

17

1.2

INVERSIONES DE RENTA VARIABLE.

1.2.1

Stock en Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas, Cuotas de Fondos Mutuos y Cuotas de Fondos de Inversión.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN
#

GLOSA
RUT

DESCRIPCIÓN
RUT del OA informante.

TAG
RUT_INFORMA

TIPO
STRut

1
Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

VALIDACIÓN

O

Permite caracteres con una longitud máxima de 11.
El formato corresponde a 123456789-K

1

Permite caracteres con una longitud máxima de 60.

2

1
Período

Período al que corresponde la información. PERIODO

STPeriodo

3
Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que está
respaldando.

TIPO_FONDO

STTipoFondo

5

Corresponde al número total de registros
informados, incluidos el de Identificación.

TOTAL_REGISTR
O

STTotalRegistro

1

Permite caracteres con una longitud máxima de 1.
Códigos Admitidos:
C: Fondo de Contingencia
E: Fondo de Reserva de Eventualidades
P: Fondo de Reserva de Pensiones
I: Inversiones Financieras
G: Garantía de las empresas con administración
delegada
S: Fondo SANNA
O: Otros

4

Total Registro

Permite números con una longitud máxima de 6.
Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año
y MM al mes de envío de la información.

Permite números con una longitud máxima de 6.

1

1

18

Registro tipo 2 DETALLE
#

GLOSA

1

Folio Operación

DESCRIPCIÓN

TAG

Corresponde al número de registro con el cual el OA identifica FOLIO_OPERACION
la operación realizada con el instrumento. En caso de no poder
obtener este número se deberá asociar al documento contable
que respalda dicha operación.

TIPO

VALIDACIÓN

O

STFolioOperacion

Permite números con una longitud
máxima de 10 enteros.

1

Este Folio es único; condición que se aplica al conjunto de
instrumentos financieros que conforman todas las carteras de
inversiones. Deberá ser asignado al momento de la adquisición
del instrumento y debe asociarse a las enajenaciones parciales
o totales que se realicen de éste hasta su total extinción.
2

Ítem Operación

Secuencia del instrumento dentro del folio de la operación. No ITEM_OPERACION
pueden existir dos instrumentos con igual folio e ítem de
operación.

STItemOperacion

Permite números con una longitud
máxima de 3 enteros.

1

3

Fecha Compra

Corresponde a la fecha de adquisición o traspaso del FECHA_COMPRA
instrumento. El traspaso corresponde a la fecha en que el
instrumento cambió el fondo que estaba respaldando.

STFecha

Se debe informar con el formato
AAAA-MM-DD.

1

4

Fecha de Pago

Corresponde a la fecha en la cual el OA realizó el desembolso FECHA_DE_PAGO
efectivo por la compra del instrumento.

STFecha

Se debe informar con el formato
AAAA-MM-DD.

1

5

RUT Emisor

Corresponde al RUT del emisor de cada título o de la RUT_EMISOR
administradora de fondos mutuos, que forme parte de las
inversiones del OA informante.

STRut

Permite caracteres con una
longitud máxima de 11. El formato
corresponde a 123456789-K

1

6

RUN Fondo

Corresponde informar el RUN de cada fondo mutuo que forma RUN_FONDO
parte de las inversiones del OA de acuerdo a la codificación
definida en el módulo respectivo de la CMF.

STRut

Permite caracteres con una
longitud máxima de 11. El formato
corresponde a 123456789-K

1

19

7 Tipo Instrumento

Se deberá informar de acuerdo con la codificación definida en TIPO_
el link https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php INSTRUMENTO

STTipoInstrumento

Permite caracteres con
longitud máxima de 10.

una

1

8 Nemotécnico

Corresponde informar el código nemotécnico de acuerdo a las NEMOTECNICO
instrucciones impartidas por Circular N°1.085, de 28/08/1992,
de la CMF (ex SVS), y sus modificaciones o la que la reemplace,
utilizado para identificar el instrumento cuando se trate de
acciones nacionales transadas en el mercado nacional o cuotas
de fondos.

STNemotecnico

Permite caracteres con
longitud máxima de 60.

una

1

9 Serie

Se debe informar la serie de cada instrumento o del Fondo SERIE
Mutuo, cuando corresponda.

STSerie

Permite caracteres con
longitud máxima de 10.

una

1

STUnidades

Permite números con una longitud
máxima de 13 enteros y 4
decimales.

1

STMoneda

Permite caracteres
longitud máxima de 6.

1

Si el Fondo Mutuo posee una serie única de cuotas se debe
informar UNICA.
10 Unidades

Corresponde informar el número de acciones o cuotas, UNIDADES
propiedad del OA al último día del mes a que se refiere la
información, agrupando todas las compras correspondientes al
mismo emisor, Fondo Mutuo y serie, cuando corresponda.

11 Unidad Monetaria Corresponde a la unidad monetaria o moneda en la que se
contabiliza el fondo. Se informará de acuerdo a la codificación
definida en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_monedas.php

UNIDAD_MONETA
RIA

con

una

Sólo aplica en el caso de fondos mutuos.

20

12 Precio Mercado o Corresponde al precio medio informado por la Bolsa de PRECIO_MERCADO
_O_
Valor Cuota
Comercio de Santiago.
VALOR_CUOTA

STPrecioCuota

Permite números con una longitud
máxima de 13 enteros y 5
decimales.

1

En el caso de los Fondos Mutuos y Fondos de Inversión,
corresponde al valor cuota definido para estos Fondos según
Circular vigente de valorización de la CMF (ex SVS). En su sitio
web la CMF (ex SVS) publica los valores cuotas de los Fondos
Mutuos.
Debe expresarse en pesos ($).
13 Valor de Mercado
o Rescate

Corresponde al PRECIO MERCADO O VALOR CUOTA VALOR_DE_MERCA
multiplicado por el número de UNIDADES. Este monto se DO_O_ RESCATE
deberá expresar en pesos ($).

STEntero13

Permite números con una longitud
máxima de 13 enteros.

1

14 Valor Contable

Corresponde al valor del instrumento o de las cuotas de Fondos VALOR_CONTABLE
Mutuos o Fondos de Inversión, al último día del mes a que se
refiere la información, conforme a lo instruido en la Letra A.,
Título IV, Libro VIII. En el caso de los Fondos corresponde al
valor de las cuotas al último día del mes que se informa,
registrado por la CMF en su sitio web.

STEntero13

Permite números con una longitud
máxima de 13 enteros.

1

Permite caracteres
longitud máxima de 1.

1

Este monto se deberá expresar en pesos ($).
15 Prohibición o
Gravamen

Corresponde informar si uno o más títulos (en caso de haber PROHIBICION_O_GR STSiNo
agrupado instrumentos con características idénticas) AVAMEN
registrados se encuentran afectos a prohibiciones, gravámenes
u otros impedimentos.

con

una

con

una 1

Códigos Admitidos:
S: Tiene prohibición
N: No tiene prohibición

16 Custodia

Corresponde informar para cada instrumento, el tipo de
custodia que presenta.

CUSTODIA_INV

STCustodia

Permite caracteres
longitud máxima de 3.

21

Códigos Admitidos:
MUT : Custodia en la Mutualidad
informante.
ISL : Custodia en el Instituto de
Seguridad Laboral.
DCV : Custodia en el Depósito
Central de Valores (DCV), sólo si el
instrumento está depositado a
nombre del OA.
EXT : Custodia en otra entidad.
17 Nombre Custodio

Corresponde informar el nombre de la entidad que custodia la
inversión. En caso de que no corresponda informar, se deberá
llenar con espacios este campo.

NOMBRE_CUSTODI
O

18 Susceptible de
Custodia

Se deberá informar si el instrumento es susceptible de ser SUSCEPTIBLES_DE_
custodiado en el DCV, conforme con lo dispuesto en Circular CUSTODIA
N°88 del DCV, y sus modificaciones posteriores.

STNombreCustodio

Permite caracteres con una
longitud máxima de 60. Sólo aplica
en el caso que el campo
CUSTODIA_INV corresponda al
código EXT

2

STSiNo

Permite caracteres con una
longitud máxima de 1.

1

Códigos Admitidos:
S: es susceptible de ser custodiado.
N: no es susceptible de ser
custodiado.

19 Relacionado

Corresponde informar si el emisor del instrumento está
relacionado con el OA, de acuerdo con lo establecido en las
letras a) y b) del artículo 100 de la Ley N°18.045.

RELACIONADO

STRelacionado

Permite caracteres
longitud máxima de 2.

con

una 1

Códigos Admitidos:
RE: Relacionado
NR: No Relacionado

22

20 Clasificación de
Riesgo

Se deberá informar la menor clasificación de acuerdo con lo
establecido en la Letra A., Título II, Libro VIII.

CLASIFICACION_RIE
SGO

STClasifRiesgo

Permite caracteres con una
longitud máxima de 15.

1

BETA

STBeta

Permite números con una longitud
máxima de 7 enteros y 4
decimales.

1

STGrupoempresari
al

Permite números con una longitud
máxima de 3 enteros.

1

STGrupocircular

Permite caracteres
longitud máxima de 2.

1

Se informará de acuerdo con las clasificaciones levantadas en
el sitio web de la CMF, en su módulo ESTADÍSTICAS, según
correspondan al Mercado de Valores o a los Bancos e
Instituciones Financieras.
Sí el instrumento no contara con clasificación de riesgo se
debe informar S/C.
21 Beta

Corresponde al valor de la medida de riesgo beta definida en
el Capítulo II Letra B, Título IV del Libro VII.

22 Grupo Empresarial Se informará el grupo empresarial al que pertenece el emisor GRUPO_EMPRESAR
del instrumento, de acuerdo con los grupos empresariales IAL
definidos
por
la
CMF
en
el
link
https://www.cmfchile.cl/portal/principal/613/w3propertyvalue-43596.html y disponibles al último día del mes
al que corresponde la información reportada.
Si eventualmente el emisor del instrumento no estuviere
incluido en ningún grupo empresarial de los señalados, se
debe informar 0 (cero).
Corresponde informar la letra del grupo al que correspondería GRUPO_CIRCULAR
23 Grupo Circular
el instrumento, definidos en la primera columna del Cuadro N°
1 “Diversificación de las inversiones del Fondo en el Mercado
Financiero local, según tipo de activos y duración” del N° 2 de
la Circular N° 3.439, de 2019, de la SUSESO.
Sólo aplica para los instrumentos financieros que conforman la
cartera de respaldo del Fondo SANNA.

con

una

Códigos admitidos:
- Letras a, b, c, d, e, g, h1, h2, l y k
(definidas en la Circular N° 3.439)
- NA para instrumentos que no
forman parte de la cartera del
Fondo SANNA.

23

1.2.2

Operaciones con Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas, Cuotas de Fondos Mutuos y Cuotas de Fondos de Inversión.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

1

RUT

RUT del OA informante.

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud
máxima de 11. El formato corresponde a
123456789-K

1

2

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud
máxima de 60.

1

3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud
máxima de 6. Formato AAAAMM, donde
AAAA corresponde al año y MM al mes
de envío de la información.

1

4

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que está respaldando.

TIPO_FONDO

STTipoFondo

Permite caracteres con una longitud
máxima de 1.
Códigos Admitidos:
C: Fondo de Contingencia
E: Fondo de Reserva de Eventualidades
P: Fondo de Reserva de Pensiones
I: Inversiones Financieras
G: Garantía de las empresas con
administración delegada

1

S: Fondo SANNA
O: Otros
Total Registro
5

Corresponde al número total de registros informados, TOTAL_REGISTRO
incluidos el de Identificación.

STTotalRegistro

Permite números con una longitud
máxima de 6.

1

24

Registro Tipo 2 DETALLE
#

GLOSA

1

Folio Operación

2

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

Corresponde al número de registro con el cual el FOLIO_OPERACION
OA identifica la operación realizada con el
instrumento. En caso de no poder obtener este
número se deberá asociar al documento contable
que respalda dicha operación.
Este Folio es único; condición que se aplica al
conjunto de instrumentos financieros que
conforman todas las carteras de inversiones.
Deberá ser asignado al momento de la adquisición
del instrumento y debe asociarse a las
enajenaciones parciales o totales que se realicen
de éste hasta su total extinción.

STFolioOperacion

Permite números con una longitud
máxima de 10 enteros.

1

Ítem Operación

Secuencia del instrumento dentro del folio de la ITEM_OPERACION
operación. No pueden existir dos instrumentos
con igual folio e ítem de operación.

STItemOperacion

Permite números con una longitud
máxima de 3 enteros.

1

3

Fecha Operación

Corresponde a la fecha de adquisición, venta o FECHA_DE_OPERACION
traspaso del instrumento. El traspaso corresponde
a la fecha en que el instrumento cambió el fondo
que estaba respaldando.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAAMM-DD.

1

4

Tipo Operación

Corresponde al tipo de operación que se está TIPO_OPERACION
informando.
Cabe señalar que si la operación corresponde a un
traspaso, ésta va a afectar a lo menos a dos fondos
(origen y destino), en cuyo caso el origen deberá
reflejarse en un registro y el destino en otro
registro.

STTipoOperacion

Permite caracteres con una longitud
máxima de 2.
Códigos Admitidos:
OC: Compra
OV: Venta
OF: Vencimiento
OD: Dividendos
TI: Traspaso asociado a un incremento
del fondo
TR: Traspaso asociado a una rebaja del
fondo

1

25

5

Fecha Pago

Corresponde a la fecha en la cual el OA realizó el FECHA_PAGO
desembolso de efectivo por la compra del
instrumento, o bien, la fecha en la cual se recibió
el dinero producto de la venta, rescate o
vencimiento del instrumento.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAAMM-DD.

1

RUT Emisor

Corresponde al RUT del emisor de cada título o de RUT_EMISOR
la administradora de fondos mutuos o de
inversión, que forme parte de las inversiones del
OA informante.

STRut

Permite caracteres con una longitud
máxima de 11. El formato corresponde a
123456789-K

1

RUN Fondo

Corresponde informar el RUN de cada fondo RUN_FONDO
mutuo o de inversión que forma parte de las
inversiones del OA, de acuerdo a la codificación
definida en el módulo respectivo de la CMF.

STRut

Permite caracteres con una longitud
máxima de 11. El formato corresponde a
123456789-K

1

Tipo Instrumento

Se deberá informar de acuerdo con la codificación TIPO_INSTRUMENTO
definida
en
el
link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_i
nst.php .

STTipoInstrumento

Permite caracteres con una longitud
máxima de 10.

1

Nemotécnico

Corresponde informar el código nemotécnico de NEMOTECNICO
acuerdo a las instrucciones impartidas por Circular
N°1.085, de 28/08/1992, de la CMF, y sus
modificaciones o la que la reemplace.

STNemotecnico

Permite caracteres con una longitud
máxima de 60.

1

Serie

Corresponde informar la serie de cada SERIE
instrumento o del Fondo Mutuo o de Inversión,
cuando corresponda.
En el caso de los instrumentos no seriados se
deberá llenar con espacios.
Si el fondo mutuo o de inversión posee una serie
única de cuotas se debe informar UNICA.

STSerie

Permite caracteres con una longitud
máxima de 10.

1

Unidades

Corresponde informar el número de acciones o UNIDADES
cuotas objeto de la operación.

STUnidades

Permite números con una longitud
máxima de 13 enteros y 4 decimales.

1

6

7

8

9

10

11

26

Unidad Monetaria Corresponde a la unidad monetaria o moneda en UNIDAD_MONETARIA
la que se contabiliza el fondo. Se informará de
12
acuerdo a la codificación definida en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_
monedas.php .
Sólo aplica en el caso de Fondos Mutuos y de
Inversión.

STMoneda

Permite caracteres con una longitud
máxima de 6.

1

13 Valor Operación

Corresponde al valor en pesos en que se realizó la VALOR_OPERACION
operación.

STEntero13

Permite números con una longitud
máxima de 13 enteros.

1

14 Precio Unitario

Corresponde al valor de una unidad del PRECIO_UNITARIO
instrumento objeto de la operación.

STPrecioCuota

Permite números con una longitud
máxima de 11 enteros y 4 decimales.

1

Prohibición

Corresponde informar si uno o más títulos (en caso PROHIBICION
de
haber
agrupado
instrumentos
con
características
idénticas)
registrados
se
encuentran afectos a prohibiciones, gravámenes u
otros impedimentos.

STSiNo

Permite caracteres con una longitud
máxima de 1.
Códigos Admitidos:
S: Tiene prohibición
N: No tiene prohibición

1

Relacionado

Corresponde informar si el emisor del
instrumento está relacionado con el OA, de
acuerdo con lo establecido en las letras a) y b) del
artículo 100 de la Ley N°18.045.

STRelacionado

Permite caracteres con una longitud
máxima de 2.
Códigos Admitidos:
RE: Relacionado
NR: No Relacionado

1

Clasificación Riesgo Se deberá informar la menor clasificación de CLASIFICACION_RIESGO
acuerdo con lo establecido en la Letra A., Título II,
17
Libro VIII.
Se informará de acuerdo con las clasificaciones
levantadas en el sitio web de la CMF, en su módulo
ESTADÍSTICAS, según correspondan al Mercado de
Valores o a los Bancos e Instituciones Financieras.
Si el instrumento no contara con clasificación de
riesgo se debe informar S/C.

STClasifRiesgo

Permite caracteres con una longitud
máxima de 15.

1

18 Grupo Empresarial

STGrupoempresari

Permite números con una longitud

1

15

16

RELACIONADO

Se informará el grupo empresarial al que GRUPO_EMPRESARIAL

27

pertenece el emisor del instrumento, de acuerdo
con los grupos empresariales definidos por la CMF
en
el
link
https://www.cmfchile.cl/portal/principal/613/w3
-propertyvalue-43596.html y disponibles al último
día del mes al que corresponde la información
reportada.

al

máxima de 3 enteros.

STGrupocircular

Permite caracteres con una longitud
máxima de 2.

Si eventualmente el emisor del instrumento no
estuviere incluido en ningún grupo empresarial de
los señalados, se debe informar S/GE.
19 Grupo Circular

Corresponde informar la letra del grupo al que GRUPO_CIRCULAR
correspondería el instrumento, definidos en la
primera columna del Cuadro N° 1 “Diversificación
de las inversiones del Fondo en el Mercado
Financiero local, según tipo de activos y duración”
del N° 2 de la Circular N° 3.439, de 2019, de la
SUSESO.
Sólo aplica para los instrumentos financieros que
conforman la cartera de respaldo del Fondo
SANNA.

1

Códigos admitidos:
- Letras a, b, c, d, e, g, h1, h2, l y k
(definidas en la Circular N° 3.439)
- NA para instrumentos que no forman
parte de la cartera del Fondo SANNA.

28

2.

INVERSIONES EN BIENES RAICES

2.1

Stock de Bienes Raíces.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

1

RUT

RUT de la Mutualidad informante.

RUT_INFORMA

STRut

2

Nombre

Nombre o razón social de la Mutualidad informante.

NOMBRE

STNombre

3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

4 Total Registro

Corresponde al número total de registros informados, TOTAL_REGISTRO
incluidos el de Identificación.

STTotalRegistro

VALIDACIÓN

O

Permite caracteres con una longitud
máxima de 11. El formato corresponde a
123456789-K

1

Permite caracteres con una longitud
máxima de 60.
Permite números con una longitud máxima
de 6. Formato AAAAMM, donde AAAA
corresponde al año y MM al mes de envío
de la información.
Permite números con una longitud máxima
de 6.

1

1

1

29

Registro Tipo 2 de DETALLE
#

GLOSA

DESCRIPCION

TAG

1

ROL

Corresponde al número bajo el cual se encuentra ROL
identificado el bien raíz en el Servicio de Impuestos
Internos.

2

Descripción del
Inmueble

Se deberá señalar el tipo de inmueble asociado al rol.

TIPO
STRol

DESCRIPCION_DEL_ STDescripcionInm
INMUEBLE
ueble

VALIDACIÓN

O

Permite caracteres con una longitud
máxima de 11.

1

Permite caracteres con una longitud
máxima de 2.
Códigos Admitidos:
LO: Local

1

OF: Oficina
BO: Bodega
ES: Estacionamiento
TE: Terreno
CA: Casa
ED: Edificio:
PC: Piso completo de edificio
PI: Piso incompleto de edificio
DE: Departamento:
OC: Obra en construcción:
OT: Otros
3

Tipo de Inmueble

Corresponde señalar si el bien raíz es urbano o no urbano. TIPO_DE_INMUEBL
E

STTipoInmueble

Permite caracteres con una longitud
máxima de 2.
Códigos Admitidos:
UR : Urbano
NU : No Urbano

1

30

4

Destino

Corresponde indicar si el bien raíz es "Habitacional" o "No DESTINO
Habitacional", de acuerdo a las correspondientes
autorizaciones municipales.

STDestino

Permite caracteres con una longitud
máxima de 2.
Códigos Admitidos:
HA : Habitacional
NH : No Habitacional

1

5

Uso

Corresponde indicar el uso que se le da al bien raíz, es USO
decir, si se arrienda con el fin de obtener una renta o es
ocupado para desarrollar la actividad de la Mutualidad.
En caso que una Mutualidad tenga un bien raíz y una
parte esté dada en arriendo y otra para uso propio y
contablemente esté registrado como un solo bien, se
deberá informar como uso mixto.

STUso

Permite caracteres con una longitud
máxima de 1.
Códigos Admitidos:
P : Uso propio
A : Arriendo
M : Mixto (arriendo y uso propio)
O : Otro

1

6

Descripción_Uso

Sólo aplica en caso que en el campo USO, se haya DESCRIPCION_USO
clasificado como P o M.

STDescripcionUso

Permite caracteres con una longitud

2

máxima de 2.
Códigos Admitidos:
01: Hospital
02: Clínica
03: Policlínico
04: Oficina administrativa
05: Oficina para prevención de riesgos
06: Centro recreativo o deportivo
07: Estacionamiento
08: Bodega
09: Uso múltiple
10: Otro

7

Descripción Uso
Múltiple u Otro

En caso que en el campo Descripción_Uso, se haya DESCRIPCION_USO
clasificado como 09 ó 10, se deberá especificar el uso.
_
MULTIPLE_U_OTR
O

STString30

Permite caracteres con una longitud
máxima de 30.

2

31

8

Porcentaje Uso
Propio

Sólo aplica en caso que en el campo USO, se haya PORCENTAJE_
clasificado como M. Corresponde informar qué USO_PROPIO
porcentaje del bien raíz está destinado para uso propio.

STPorcenUso

Permite números con una longitud máxima
de 3 enteros y 2 decimales.

2

9

Superficie

Corresponde informar la cantidad de metros cuadrados SUPERFICIE
del bien raíz de propiedad de la Mutualidad.

STSuperficie

Permite números con una longitud máxima
de 7 enteros y 2 decimales.

1

10

Arrendatario

Corresponde informar la razón social o el nombre del ARRENDATARIO
arrendatario de la forma: apellido paterno, apellido
materno y primer nombre. Si no corresponde, se
informará con espacios.

STArrendatario

Permite caracteres con una longitud
máxima de 60.

1

11

Ubicación

Corresponderá señalar la dirección exacta del bien raíz.

STString40

Permite caracteres con una longitud
máxima de 40.

1

12

Comuna

Corresponde señalar la comuna donde se ubica COMUNA
geográficamente el bien raíz, de acuerdo al listado de
códigos que se muestra en el sitio web de la SUSESO, en
su módulo Mutualidades de Empleadores, Proyecto SVCI.

ComunaType

Permite caracteres con una longitud
máxima de 5.

1

13

Región

Corresponderá señalar la región en donde se encuentra REGION
el bien raíz, de acuerdo al listado de códigos que se
muestra en el sitio web de la SUSESO, en su módulo
Mutualidades de Empleadores, Proyecto SVCI.

RegionType

Permite caracteres con una longitud
máxima de 4.

1

14

Fecha Compra

Corresponderá señalar la fecha de adquisición del bien FECHA_COMPRA
raíz.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAAMM-DD

1

15

Compra Entidad
Relacionada

Corresponde informar si el bien raíz fue adquirido a una COMPRA_ENTIDAD
entidad relacionada con la Mutualidad, de acuerdo a lo _ RELACIONADA
establecido en las letras a) y b) del artículo N°100 de la
Ley N°18.045.

STSiNo

Permite caracteres con una longitud
máxima de 1.

1

UBICACION

Códigos Admitidos:
S : Adquirido a Entidad Relacionada
N : No Adquirido a Entidad Relacionada

16 Costo Actualizado

Corresponde señalar el valor de adquisición del bien raíz COSTO_ACTUALIZA
más su correspondiente revalorización al último día del DO

STEntero11

Permite números con una longitud máxima
de 11 enteros.

1

32

mes a que se refiere la información, en pesos ($).
17

Depreciación
Acumulada

Corresponde señalar el monto de la depreciación DEPRECIACION_
acumulada a deducir del activo inmovilizado, en pesos ACUMULADA
($).

STEntero11

Permite números con una longitud máxima
de 11 enteros.

1

18

Valor Contable

Corresponde a la diferencia entre el costo actualizado del VALOR_CONTABLE
bien raíz y la depreciación acumulada, en pesos ($).

STEntero11

Permite números con una longitud máxima
de 11 enteros.

1

19

Tasación 1

Corresponde señalar el valor de tasación del bien raíz, la TASACION_1
que deberá realizarse a lo menos cada dos años, en caso
que el bien raíz sea contabilizado como una propiedad de
inversión.
Si no correspondiera aplicar la tasación, por ejemplo,
porque el bien fue comprado en el semestre que se
informa, por lo cual no han pasado los 2 años, se deberá
reportar en blanco.

STEntero11

Permite números con una longitud máxima
de 11 enteros.

3

20

Tasación 2

Corresponde señalar el valor de tasación del bien raíz, la TASACION_2
que deberá realizarse a lo menos cada dos años, en caso
que el bien raíz sea contabilizado como una propiedad de
inversión.
Si no correspondiera aplicar la tasación, por ejemplo,
porque el bien fue comprado en el semestre que se
informa, por lo cual no han pasado los 2 años, se deberá
reportar en blanco.

STEntero11

Permite números con una longitud máxima
de 11 enteros.

3

21

Nombre Tasador 1

Corresponde indicar la razón social o el nombre del NOMBRE_DEL_
profesional que emitió el informe de tasación 1. En este TASADOR_1
último caso, se indicará: apellido paterno, apellido
materno y primer nombre.

STString40

Permite caracteres con una longitud
máxima de 40.

3

STString40

Permite caracteres con una longitud
máxima de 40.

3

Si el dato no existe se debe reportar en blanco.
22

Nombre Tasador 2

Corresponde indicar la razón social o el nombre del NOMBRE_DEL_
profesional que emitió el informe de tasación 2. En este TASADOR_2
último caso, se indicará: apellido paterno, apellido

33

materno, y primer nombre.
Si el dato no existe se debe reportar en blanco.
23

Fecha Tasación 1

Corresponderá señalar la fecha en que se efectuó la FECHA_TASACION_
tasación 1.
1
Si el dato no existe se debe reportar en blanco.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAAMM-DD.

3

24

Fecha Tasación 2

Corresponderá señalar la fecha en que se efectuó la FECHA_TASACION_
tasación 2.
2
Si el dato no existe se debe reportar en blanco.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAAMM-DD.

3

25

Provisión

Corresponde a la diferencia entre el valor contable y el PROVISION
menor valor de tasación, cuando este último sea inferior
al valor contable, expresados en pesos ($).
Si no existen provisiones se deberá reportar en blanco.

STEntero11

Permite números con una longitud máxima
de 11 enteros.

1

26

Valor Final

Corresponde al valor contable del bien raíz al último día VALOR_FINAL
del mes a que se refiere la información, con excepción de
los bienes raíces urbanos no habitacionales que deberán
valorizarse al menor valor entre el valor contable y el
valor de la tasación comercial.

STEntero12

Permite números con una longitud máxima
de 12 enteros.

1

27

Copropietaria

Si la Mutualidad es copropietaria de un bien raíz, deberá COPROPIETARIA
informar el porcentaje de propiedad de la Mutualidad. Si
no corresponde informar, se llenará con ceros.
Si el dato no existe se debe reportar en blanco.

STCopropietaria

Permite números con una longitud máxima
de 2 enteros y 2 decimales.

1

28

Prohibición o
Gravamen

Se deberá informar si los bienes registrados se PROHIBICION_O_
encuentran afectos a prohibición o gravamen.
GRAVAMEN

STSiNo

Permite caracteres con una longitud

1

máxima de 1.
Códigos Admitidos:
S : Tiene prohibición
N : No tiene prohibición

34

2.2

Operaciones con Bienes Raíces.

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

1

RUT

RUT de la Mutualidad informante.

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de
11. El formato corresponde a 123456789-K

1

2

Nombre

Nombre o razón social de la Mutualidad informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de
60.

1

3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6.
Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al
año y MM al mes de envío de la información.

1

4

Total Registro

Corresponde al número total de registros informados, TOTAL_REGISTRO
incluidos el de Identificación.

STTotalRegistr
o

Permite números con una longitud máxima de 6.

1

TIPO

VALIDACIÓN

O

Registro Tipo 2 de DETALLE
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

1

ROL

Corresponde al número bajo el cual se encuentra ROL
identificado el bien raíz en el Servicio de Impuestos
Internos.

STRol

Permite caracteres con una longitud máxima de
11.

1

2

Tipo de
Operación

Se deberá informar el tipo de operación que se realizó TIPO_DE_OPERACIO
con el bien raíz.
N

STTipoOperaci
onBR

Permite caracteres con una longitud máxima de
1.

1

Códigos Admitidos:
C: Compra
V: Venta
35

A: Arriendo
O: Otra operación
3

Descripción
Operación

de En caso que en el campo TIPO DE OPERACION, se haya DESCRIPCION_DE_
clasificado como O, se deberá especificar el tipo de OPERACION
operación.

STString30

Permite caracteres con una longitud máxima de
30.

2

4

Fecha Operación

Corresponde señalar la fecha en que se realizó el tipo FECHA_OPERACION
de operación del bien raíz.

STFecha

Se debe informar con el formato AAAA-MM-DD.

1

5

Superficie

Corresponde informar la cantidad de metros cuadrados SUPERFICIE
del bien raíz involucrado en la operación.

STSuperficie

Permite números con una longitud máxima de 7
enteros y 2 decimales.

1

6

Tasación

En el caso de una adquisición o enajenación de un bien TASACION
raíz, deberá indicarse el valor informado por un
tasador, el cual debe cumplir con las características
señaladas en la NCG N°42 de la CMF (ex SVS) o la que la
reemplace; deberá expresarse en pesos ($), según la
conversión al último día del mes a que se refiere la
información, del valor de tasación expresado
originalmente en UF.

STEntero11

Permite números con una longitud máxima de
11 enteros.

3

STString40

Permite caracteres con una longitud máxima de
40.

3

STFecha

Se debe informar con el formato AAAA-MM-DD.

3

Si el dato no existe se debe reportar en blanco.
7

Nombre
Tasador

del Corresponde indicar la razón social o el nombre del NOMBRE_DEL_TASA
profesional que emitió el informe de tasación. En este DOR
último caso, se indicará: apellido paterno, apellido
materno y primer nombre.

8

Fecha Tasación

Corresponderá señalar la fecha en que se efectuó la FECHA_TASACION
tasación.

36

3.
3.1

INVERSIONES FINANCIERAS EN EL EXTRANJERO
Inversiones de Renta Fija

3.1.1 Stock de Instrumentos de Renta Fija e Intermediación Financiera
Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

1

RUT

RUT del OA informante

2

Nombre

Nombre o
informante.

razón

social

del

3

Período

Período al
información.

que

corresponde

4

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que está
respaldando.

TIPO

VALIDACIÓN

O

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11. El
formato corresponde a 123456789-K

1

OA

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60.

1

la

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6.
Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año y
MM al mes de envío de la información.

1

TIPO_FONDO

STTipoFondo

Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

1

Códigos Admitidos:
I: Inversiones Financieras
O: Otros

5

Total Registro

Corresponde al número total de registros
informados,
incluidos
el
de
Identificación.

TOTAL_REGISTRO

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de 6.

1

37

Registro Tipo 2 de DETALLE: INSTRUMENTOS DE DEUDA CON TASA FIJA Y VARIABLE
#

GLOSA

1

FOLIO_OPERACION

DESCRIPCIÓN
Corresponde al número de registro con el cual el OA identifica la
operación realizada con el instrumento. En caso de no poder obtener
este número se deberá asociar al documento contable que respalda
dicha operación.

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

FOLIO_OPERACION

STFolioOperacion

Permite números con una
longitud máxima de 10
enteros.

1

Este Folio es único; condición que se aplica al conjunto de
instrumentos financieros que conforman todas las carteras de
inversiones. Deberá ser asignado al momento de la adquisición del
instrumento y debe asociarse a las enajenaciones parciales o totales
que se realicen de éste hasta su total extinción.
2

ITEM_OPERACION

Secuencia del instrumento dentro del folio de la operación. No
pueden existir dos instrumentos con igual folio e ítem de operación.

ITEM_OPERACION

STItemOperacion

Permite números con una
longitud máxima de 3 enteros.

1

3

TIPO_INSTRUMENTO

Se deberá informar de acuerdo con la codificación definida en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php

TIPO_INSTRUMENTO

STTipoInstrumento Permite caracteres con una
longitud máxima de 10.

1

4

VALOR_NOMINAL

Corresponde informar el valor nominal vigente del instrumento a la
fecha de cierre del mes a que se refiere la información. Es decir, los
nominales comprados originalmente menos las ventas realizadas
sobre el mismo título.

VALOR_NOMINAL

STNominal

Permite números con una
longitud máxima de 11
enteros y 4 decimales.

1

PAIS

STPais

Permite caracteres con una
longitud máxima de 2.

1

NOMBRE_EMISOR

STNombreEmisor

Permite caracteres con una
longitud máxima de 60.

1

NEMOTECNICO

STNemotecnico

Permite caracteres con una
longitud máxima de 60.

1

No se deberán rebajar las amortizaciones del instrumento a la fecha
de valorización.

5

PAIS

7

NOMBRE_DEL_EMISOR

8

CODIGO_INDIVIDUALIZACIO
N_O_NEMOTECNICO

Cabe señalar que cuando se hayan agrupado títulos con idénticas
características en un folio de operación, corresponderá informar en
este campo la suma de sus respectivos valores nominales,
debiéndose anotar el monto exacto hasta con 4 decimales.
Corresponde señalar el país donde se emitió el instrumento. Se
informará de acuerdo a la codificación definida en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_paises.php
Corresponde informar la razón social o el nombre del emisor de cada
título que forma parte de las inversiones del OA.
Corresponde informar el código universal “ISIN” (International
Securities Identification Number), a falta de éste, el código “CUSIP”
(Commitee On Uniform Securities Identification Procedures). De no

38

9

Unidad Monetaria

10

FECHA_EMISION

11

FECHA_COMPRA

12

FECHA_VENCIMIENTO

13

TIPO_NOMINALES

existir los anteriores, se deberá consultar a esta Superintendencia.
Corresponde informar la unidad monetaria o la moneda en la cual
está expresado el valor nominal. Se informará de acuerdo a la
codificación definida en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_monedas.php

UNIDAD_MONETARIA

STMoneda

Permite caracteres con una
longitud máxima de 6.

1

Corresponde a la expresión numérica de la fecha desde la cual se
inicia el devengamiento de intereses.

FECHA_EMISION

STFecha

Se debe informar con el
formato AAAA-MM-DD.

1

Corresponde a la fecha de adquisición o traspaso del instrumento. En
el caso de traspaso, corresponde a la fecha en que el instrumento
cambió el fondo que estaba respaldando.
Corresponde a la fecha de vencimiento del instrumento.

FECHA_COMPRA

STFecha

Se debe informar con el
formato AAAA-MM-DD.

1

FECHA_VENCIMIENTO STFecha

Se debe informar con el
formato AAAA-MM-DD

2

Corresponde informar si las unidades nominales están expresadas a
fecha de emisión o a fecha de vencimiento. Esto especifica la forma
de obtener un valor par o presente (descontando o capitalizando).

TIPO_NOMINALES

Permite caracteres con una
longitud máxima de 1.

1

STTipoNominales

Códigos admitidos:
I: a la fecha de emisión
F: a la fecha de vencimiento

14

TRATAMIENTO

Corresponde a la forma de descuento del valor de los flujos futuros
(interés más amortización).

TRATAMIENTO

STTratamiento

Permite caracteres con una
longitud máxima de 2.

1

Códigos admitidos:
CC: Con cupones. Indica que
se trata de un instrumento
con flujos de vencimiento
regulares.
SC: Sin cupones.
CV: Cupones variables. Indica
que se trata de un
instrumento con flujos de
vencimientos variables y
están especificados por una
fecha predefinida pudiendo
no ser la misma para cada
flujo.
15

TASA_EMISION

Corresponde a la tasa con la cual fue emitido el instrumento de deuda
de tasa fija y con la cual se construyen los flujos de la tabla de

TASA_EMISION

STTasa

Permite números con una

1

39

16

TASA_DE_INTERES

17

TASA_BASE

18

VALOR_COMPRA

19

TIR_DE_COMPRA

20

VALOR_PRESENTE A TIR_DE
COMPRA

21

TIR_MERCADO

22

VALOR RAZONABLE

23

VALOR_FINAL

desarrollo. Para el caso de instrumentos de intermediación financiera
como por ejemplo: depósitos, pagarés, u otros, se deberá informar la
tasa que paga el instrumento.
Corresponde señalar para los instrumentos de deuda de interés
variable la tasa de interés de referencia del instrumento. Por ejemplo
Libor 360.
Para los instrumentos de interés fijo se llenará con la tasa fijada.
Corresponde informar la forma de cálculo de intereses del título. Se
informará de acuerdo a la codificación definida en
https://www.cmfchile.cl/institucional/seil/certificacion_cir1835_cal
cint.php.
Corresponde informar el valor al cual el OA
adquirió
el
instrumento. Este monto deberá expresarse en pesos ($) a la
paridad del tipo de cambio de cierre de la moneda de emisión.
Corresponde a la tasa de descuento utilizada para determinar el
precio del instrumento al momento de la compra. Esta información
será llenada para los instrumentos de deuda con tasa de interés fija,
para los de interés variable se llenará con ceros (0).
Corresponde al valor presente de los flujos futuros del instrumento
actualizados a la TIR de compra. Este monto deberá expresarse en ($)
a la paridad del tipo de cambio de cierre de la moneda de emisión.
Esta información será llenada para los instrumentos de deuda con
tasa de interés fija, para los de interés variable se llenará con ceros
(0).
Corresponde a la tasa de mercado, a la fecha de información, para un
contrato de similares características, según lo indicado en el
Compendio, en el LIBRO VIII. ASPECTOS FINANCIERO CONTABLES,
TÍTULO III. Inversiones financieras, letra D. Valorización de las
inversiones financieras, CAPÍTULO II. Clasificación y valorización de
las inversiones financieras, 2. Valorización de las inversiones.
Corresponde al valor total de los flujos futuros del instrumento
actualizados a la TIR de mercado. Este monto deberá expresarse en
pesos a la paridad del tipo de cambio de cierre de la moneda de
emisión.
Corresponde al valor que tiene el instrumento a la fecha de cierre del
mes a que se refiere la información, según lo establecido en Circular
de Valorización de Inversiones vigente. Este monto se deberá
expresar en miles de pesos a la paridad del tipo de cambio de cierre
de la moneda de emisión.

longitud máxima de 3 enteros
y 4 decimales
TASA_DE_INTERES

STTasa

Permite números con una
longitud máxima de 3 enteros
y 4 decimales

1

TASA_BASE

STTasa

Permite caracteres con una
longitud máxima de 12.

1

VALOR_COMPRA

STEntero13

Permite números con una
longitud máxima de 13
enteros.

1

TIR_COMPRA

STTasa

Permite números con una
longitud máxima de 3 enteros
y 4 decimales

1

VALOR_PRESENTE_A
_TIR_COMPRA_ MC

STEntero13

Permite números con una
longitud máxima de 13
enteros.

1

TIR_MERCADO

STTasa

Permite números con una
longitud máxima de 3 enteros
y 4 decimales

1

VALOR_RAZONABLE

STEntero13

Permite números con una
longitud máxima de 13
enteros.

1

VALOR_FINAL

STEntero13

Permite números con una
longitud máxima de 13
enteros.

1

40

24

25

PROHIBICION

CLASIFICACION_DE_RIESGO

Se deberá informar si uno o más títulos (en caso de haber agrupados
instrumentos con características idénticas) registrados se encuentran
afectos a prohibiciones, gravámenes u otros impedimentos
señalados en el DFL Nº251, de 1931.

PROHIBICION

Se deberá informar la menor clasificación de riesgo vigente del
instrumento a la fecha de cierre del mes a que se refiere la
información. Si el instrumento no contara con clasificación de riesgo
se debe informar S/C.

CLASIFICACION_RIES
GO

STClasifRiesgo

Permite caracteres con una
longitud máxima de 15.

1

RELACIONADO

STRelacionado

Permite caracteres con una
longitud máxima de 2.

1

STSiNo

Permite caracteres con una
longitud máxima de 1.

1

Códigos admitidos:
S: Si tiene prohibición
N: No tiene prohibición

Las fuentes de información válidas sobre clasificación de riesgo
internacional otorgadas a instrumentos que pueden ser objeto de
inversión para las Mutualidades y el ISL, serán las emanadas de
empresas clasificadoras de riesgo que el Banco Central de Chile
considere para efectos de la inversión de sus propios recursos.
Las equivalencias entre las clasificaciones de los títulos de deuda
realizadas por tales entidades y las categorías de riesgo definidas en
la ley corresponderá a las establecidas por la Comisión Clasificadora
de Riesgo.

26

RELACIONADO

En todo caso, cuando los instrumentos antes señalados se transen en
un mercado secundario formal nacional, la referida clasificación
también podrá ser efectuada por las entidades clasificadoras a que
se refiere la Ley N°18.045.
Corresponde informar si el emisor del instrumento está relacionado
con el OA, de acuerdo a lo establecido en el artículo N°100 de la ley
N°18.045, de 22.10.1981 y sus modificaciones.

Códigos admitidos:

27

CLASIFICACION_INVERSION

Se señalará de acuerdo a la siguiente codificación:
RE :
Relacionado
NR :
No Relacionado
Corresponde informar la clasificación de la inversión.

RE: Relacionado
NR: No Relacionado
CLASIFICACION_INVE
RSION

STClasifInversion

Permite caracteres con una
longitud máxima de 2.

1

Códigos admitidos:
D: Disponible para la venta
M: Mantenida
vencimiento.
28

COBERTURA

Corresponde indicar si el instrumento está cubierto por un Derivado

COBERTURA

STCobertura

hasta

el

Permite caracteres con una

1
41

y qué tipo de operación de acuerdo a la siguiente Codificación.
En el primer carácter de este campo se debe indicar:

longitud máxima de 5.

S, si el instrumento está cubierto por un Derivado
N, si el instrumento no está cubierto
En los caracteres 2 al 5 deberá indicar el código de operación de
Derivado de acuerdo a la Codificación de Instrumentos vigente en el
sitio web de la CMF.
Por ejemplo, si el instrumento está cubierto por un swap se debe
ingresar: SS
Si el instrumento está cubierto por un forward de venta se debe
ingresar: SFWV.
Si el instrumento está cubierto por más de una operación de derivado
se debe informar SMIX
29

CUSTODIADO

Corresponde informar para cada instrumento, el tipo de custodia
que presenta.

CUSTODIA_INV

STCustodia

Permite caracteres con una
longitud máxima de 3.

1

Códigos admitidos:
MUT: Custodia en Mutualidad
informante.
ISL: Custodia en el ISL.
DCV: Custodia en el DCV,
sólo si el instrumento
está depositado a
nombre del OA.
EXT: Custodia en otra
entidad.
30

31

NOMBRE_CUSTODIO

CLASIFICACIÓN_DE_
RIESGO_PAIS

32

REGULADOR

Corresponde informar el nombre de la entidad que custodia la
inversión, en el evento que se informe “EXT” en el campo
“CUSTODIADO”.
En el caso que no corresponda informar, se deberá llenar con
espacios este campo.
Las inversiones extranjeras del N°7 de la NCG 152 de la CMF, deberán
indicar la clasificación de riesgo del país donde se encuentra
registrado el instrumento financiero correspondiente.
Si no corresponde informar se llenará con espacios.
Las inversiones extranjeras del N°7 de la NCG 152, deberán indicar
organismo supervisor del mercado financiero del emisor o

NOMBRE_CUSTODIO STNombreCustodio

Permite caracteres con una
longitud máxima de 60.

1

CLASIFICACION_RIES
GO_PAIS

STClasifRiesgoPais

Permite caracteres con una
longitud máxima de 4

2

REGULADOR

STRegulador

Permite caracteres con una

2

42

administrador de la inversión del N°7 de la NCG 152 de la CMF.
Si no corresponde informar, se llenará con espacios.

longitud máxima de 60

3.2

Inversiones de Renta Variable

3.2.1

Stock de Acciones de Sociedades o Corporaciones Extranjeras, Cuotas de Fondos Mutuos y Cuotas de Fondos de Inversión1

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

1

RUT

RUT del OA informante

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una
longitud máxima de 11. El
formato corresponde a
123456789-K

1

2

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una
longitud máxima de 60.

1

3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una
longitud máxima de 6.
Formato AAAAMM, donde
AAAA corresponde al año y
MM al mes de envío de la
información.

1

4

Tipo Fondo

Corresponde al código del fondo que está respaldando.

TIPO_FONDO

STTipoFondo

Permite caracteres con una
longitud máxima de 1.

1

Códigos Admitidos:
I: Inversiones Financieras
O: Otros
5

1

Total Registro

Corresponde al número total de registros informados, incluidos el de
Identificación.

TOTAL_REGISTRO

STTotalRegistro

Permite números con una
longitud máxima de 6.

1

Los fondos emisores de las cuotas de fondos mutuos o fondos de inversión, deberán tener invertido al menos el 60% de sus activos en valores extranjeros; en caso contrario, estos títulos se
considerarán instrumentos que deberán ser reportados en los archivos 1.2.1 Stock en Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas, Cuotas de Fondos Mutuos y Cuotas de Fondos de Inversión y
1.2.2 Operaciones con Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas, Cuotas de Fondos Mutuos y Cuotas de Fondos de Inversión.

43

44

Registro tipo 2 de DETALLE: ACCIONES DE SOCIEDADES O CORPORACIONES EXTRANJERAS, CUOTAS DE FONDOS CONSTITUIDOS FUERA DEL PAIS, CUOTAS DE FONDOS DE
INVERSION Y CUOTAS DE FONDOS MUTUOS CUYOS ACTIVOS ESTEN INVERTIDOS EN VALORES EXTRANJEROS .
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

1

TIPO_INSTRUMENTO

Este campo es obligatorio y se informará de acuerdo a la
codificación definida en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php

TIPO_INSTRUMENTO

STTipoInstrumento Permite caracteres con una
longitud máxima de 10.

1

2

PAIS

En el caso de las acciones extranjeras, corresponde señalar el país
donde se emitió el instrumento.

PAIS

STPais

Permite caracteres con una
longitud máxima de 2.

1

En el caso de cuotas de fondos mutuos o de inversión, se debe
informar el país de registro del fondo.
Se informará de acuerdo a la codificación definida en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_paises.php
3

BOLSA

Corresponde informar la Bolsa de Valores en la cual se adquirió el
instrumento. Para aquellos que no se transen en Bolsa, se deberá
colocar NT (no transa).

BOLSA

STBolsa

Permite caracteres con una
longitud máxima de 20.

1

4

RUT_ADMINISTRADORA

Se deberá informar el RUT de la administradora del fondo en caso
que corresponda.

RUT_ADMINISTRADORA

STRut

Permite caracteres con una
longitud máxima de 11. El
formato corresponde a
123456789-K

1

RUN_FONDO

STRut

Permite caracteres con una
longitud máxima de 11. El
formato corresponde a
123456789-K

1

Si no corresponde informar, se llenará con ceros.
5

RUN_FONDO

Se deberá informar el RUN de cada fondo que forma parte de las
inversiones de la compañía, de acuerdo a codificación definida en el
módulo respectivo de la CMF.
Si no corresponde informar, se llenará con ceros.

6

NOMBRE_EMISOR

Corresponde informar la razón social o el nombre del emisor de
cada título que forme parte de las inversiones de la compañía. De
acuerdo a lo indicado en Anexo N° 6 de la Circular N° 1.835 de la
CMF (ex SVS) o la que la reemplace.

NOMBRE_EMISOR

STNombreEmisor

Permite caracteres con una
longitud máxima de 60.

1

7

CODIGO_INDIVIDUALIZACIO
N_O_NEMOTECNICO

Corresponde informar el código nemotécnico, de acuerdo a las
instrucciones impartidas por Circular N° 1.085 de la CMF (ex SVS) o
la que la reemplace, para fondos emitidos en el país cuyos activos
estén invertidos en valores extranjeros. En el caso de instrumentos

NEMOTECNICO

STNemotecnico

Permite caracteres con una
longitud máxima de 60.

1

45

financieros
emitidos
en
el
extranjero,
corresponde
obligatoriamente informar el código universal “ISIN” (International
Securities Identificación Number). A falta de éste, el código “CUSIP”
(Commitee On Uniform Securities Identification Procedures).
De no existir los anteriores, se deberá consultar a esta
Superintendencia.
8

SERIE

Se deberá informar la serie del instrumento cuando corresponda.

SERIE

STSerie

Permite caracteres con una
longitud máxima de 10.

1

9

Unidad Monetaria

Corresponde informar la unidad monetaria o la moneda en la cual
está expresado el valor nominal. Se informará de acuerdo a la
codificación definida en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_monedas.php

UNIDAD_MONETARIA

STMoneda

Permite caracteres con una
longitud máxima de 6.

1

10

UNIDADES

Corresponde al número de acciones o cuotas de propiedad de la
entidad a la fecha de cierre del mes a que se refiere la información.

UNIDADES

STUnidades

Permite números con una
longitud máxima de 13
enteros y 4 decimales.

1

11

VALOR_BURSATIL_

Corresponde al valor bolsa de la cuota o de la acción definido en el
Compendio, en el LIBRO VIII. ASPECTOS FINANCIERO CONTABLES,
TÍTULO III. Inversiones financieras, letra D. Valorización de las
inversiones financieras, CAPÍTULO II. Clasificación y valorización de
las inversiones financieras, 2. Valorización de las inversiones,
observado en la Bolsa de Valores donde se adquirió el título; y
deberá expresarse en moneda de emisión del instrumento.

VALOR_BURSATIL_UNIT

STValorBurUnit

Permite números con una
longitud máxima de 13
enteros y 4 decimales.

1

VALOR_BURSATIL

STEntero11

Permite números con una
longitud máxima de 11.

1

VALOR_CUOTA

STValorCuota

Permite números con una
longitud máxima de 13
enteros y 4 decimales

VALOR_RAZONABLE

STEntero13

Permite números con una
longitud máxima de 13
enteros.

UNITARIO

Si no corresponde, esta información debe ser llenada con ceros (0).
12

VALOR_BURSATIL

Corresponde al valor bursátil unitario, multiplicado por el número
de unidades de propiedad del OA; deberá expresarse en pesos ($).
Si no corresponde, esta información será llenada con ceros (0).

13

VALOR_CUOTA

Corresponde al valor de cierre de la cuota del fondo del último día
hábil bursátil del mes a que se refiere la información, expresados
en moneda de emisión de la cuota.
Esta información para las acciones debe ser llenada con ceros (0).

14

VALOR RAZONABLE

Corresponde al valor de mercado del instrumento a la fecha de la
información. Se debe presentar en ($).

1

46

Para las inversiones que no se transen en un mercado primario o
secundario, se deberá informar una estimación del valor de
mercado realizada por el OA.
15

PROHIBICION

Se deberá informar si los títulos registrados se encuentran afectos
a prohibiciones, gravámenes u otros impedimentos señalados en
el DFL Nº251, de 1931. Se informará de acuerdo a la siguiente
codificación:

PROHIBICION

STSiNo

Permite caracteres con una
longitud máxima de 1.

1

Códigos admitidos:
S: Si tiene prohibición
N: No tiene prohibición

S : Si tiene prohibición.
N : No tiene prohibición.
16

CLASIFICACION_DE_RIESGO

Se deberá informar la menor clasificación de riesgo vigente del
instrumento a la fecha de cierre del mes a que se refiere la
información.

CLASIFICACION_RIESGO

STClasifRiesgo

Permite caracteres con una
longitud máxima de 15.

1

RELACIONADO

STRelacionado

Permite caracteres con una
longitud máxima de 2.

1

Si el instrumento no contara con clasificación de riesgo se debe
informar S/C.
Las fuentes de información válidas sobre clasificación de riesgo
internacional otorgadas a instrumentos que pueden ser objeto de
inversión para las Mutualidades y el ISL, serán las emanadas de
empresas clasificadoras de riesgo que el Banco Central de Chile
considere para efectos de la inversión de sus propios recursos.
Las equivalencias entre las clasificaciones de los títulos de deuda
realizadas por tales entidades y las categorías de riesgo definidas
en la ley corresponderán a las establecidas por la Comisión
Clasificadora de Riesgo.
En todo caso, cuando los instrumentos antes señalados se transen
en un mercado secundario formal nacional, la referida
clasificación también podrá ser efectuada por las entidades
clasificadoras a que se refiere la Ley N°18.045.
17

RELACIONADO

Corresponde informar si el emisor del instrumento está
relacionado con el OA, de acuerdo a lo establecido en el artículo
N°100 de la ley N°18.045, de 22.10.1981 y sus modificaciones.

Códigos admitidos:
RE: Relacionado
NR: No Relacionado

47

18

CLASIFICACION_INVERSION

Corresponde informar la clasificación de la inversión.

CLASIFICACION_INVERSI
ON

STClasifInversion

Permite caracteres con una
longitud máxima de 2.

1

Códigos admitidos:
D: Disponible para la venta
M: Mantenida hasta el
vencimiento.
19

COBERTURA

Corresponde indicar si el instrumento está cubierto por un
Derivado y qué tipo de operación de acuerdo a la siguiente
Codificación.

COBERTURA

STCobertura

Permite caracteres con una
longitud máxima de 5.

1

METOD_CLASIF_VALORI STMetodClasifValoriz Permite caracteres con una
Z_EEFF
longitud máxima de 6.

1

En el primer carácter de este campo se debe indicar:
S, si el instrumento está cubierto por un Derivado
N, si el instrumento no está cubierto
En los caracteres 2 al 5 deberá indicar el código de operación de
Derivado de acuerdo a la Codificación de Instrumentos vigente en
el sitio web de la CMF.
Por ejemplo,
si el instrumento está cubierto por un swap se debe ingresar: SS
si el instrumento está cubierto por un forward de venta se debe
ingresar: SFWV
Si el instrumento está cubierto por más de una operación de
derivado se debe informar SMIX
20

METOD_CLASIF_VALORIZ_EE
FF

Corresponde informar la clasificación dada al instrumento en los
Estados de Situación Financiera.

Códigos admitidos:
CA : Activos Financieros a
Costo Amortizado
VR : Activos Financieros a
Valor Razonable
EE : Efectivo Equivalente
OTRCLA: Otra clasificación

48

dentro del Estado
Situación Financiera.
21

22

CRITERIO_VALORIZACION

MODELO_VALORACION

Corresponde indicar si la inversión está valorizada a Valor
Razonable o a Costo Amortizado, utilizando la metodología
definida en el Compendio, en el LIBRO VIII. ASPECTOS FINANCIERO
CONTABLES, TÍTULO III. Inversiones financieras, letra D.
Valorización de las inversiones financieras, CAPÍTULO II.
Clasificación y valorización de las inversiones financieras, 2.
Valorización de las inversiones.

CRITERIO_VALORIZACION STCriterioValoriz

Corresponde indicar si la inversión está valorizada por el OA
utilizando un Modelo Propio de valorización.

MODELO_VALORIZACION STModeloValoriz

de

Permite caracteres con una
longitud máxima de 2.

1

Códigos admitidos:
VR: Valor Razonable.
CA: Costo Amortizado
Permite caracteres con una
longitud máxima de 2.

1

Códigos admitidos:
SI : Utiliza Modelo Propio
NO: No utiliza Modelo Propio
23

Custodia

Corresponde informar para cada instrumento, el tipo de custodia
que presenta.

CUSTODIA_INV

STCustodia

Permite caracteres con una
longitud máxima de 3.

1

Códigos admitidos:
MUT: Custodia en Mutualidad
informante.
ISL: Custodia en el ISL.
DCV: Custodia en el DCV,
sólo si el instrumento
está depositado a
nombre del OA.
EXT: Custodia en otra
entidad.
24

Nombre Custodio

Corresponde informar el nombre de la entidad que custodia la
inversión. En caso de que no corresponda informar, se deberá
llenar con espacios este campo.

NOMBRE_CUSTODIO

STNombreCustodio Permite caracteres con una
longitud máxima de 60.

1

Sólo aplica en el caso que el
campo CUSTODIA_INV
corresponda al código EXT.

25

CLASIFICACIÓN_DE_
RIESGO_PAIS

Las inversiones extranjeras del N°7 de la NCG 152 de la CMF (ex
SVS), deberán indicar la clasificación de riesgo del país donde se
encuentra el activo o donde se encuentra registrado el

CLASIFICACION_RIESGO_
PAIS

STClasifRiesgoPais

Permite caracteres con una
longitud máxima de 4

2

49

instrumento financiero correspondiente.
Si no corresponde informar se llenará con espacios.
26

REGULADOR

Las inversiones extranjeras del N°7 de la NCG 152 de la CMF (ex
SVS), deberán indicar organismo supervisor del mercado
financiero del emisor o administrador de la inversión del N°7
de la citada NCG 152.

REGULADOR

STRegulador

Permite caracteres con una
longitud máxima de 60

2

Si no corresponde informar, se llenará con espacios.

50

4.
4.1

TABLAS DE DESARROLLO Y DESCRIPTORES
TABLAS DE DESCRIPTORES
Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

1

RUT

RUT del OA informante

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11.
El formato corresponde a 123456789-K

1

2

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60.

1

3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6.
Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al
año y MM al mes de envío de la información.

1

4

Total Registro

Corresponde al número total de registros
informados, incluidos el de Identificación.

TOTAL_REGISTRO

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de 6.

1

Registro Tipo 2 de DETALLE
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

1

RUT_DEL_EMISOR

Se deberá informar el RUT del emisor de cada título que
forma parte de las inversiones del OA.

RUT_EMISOR

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de
11.

1

En el caso Instrumentos Financieros de Renta Fija de
Emisores Extranjeros, se deberá llenar con cero.
2

CODIGO_NEMOTEC
NICO

3

TIPO_INSTRUMENT
O

4

FECHA_EMISION

Corresponde informar el código universal “ISIN”
(International Securities Identification Number), a falta
de éste, el código “CUSIP” (Commitee On Uniform
Securities Identification Procedures).
De no existir los anteriores, se deberá consultar a
esta Superintendencia.
Se deberá informar de acuerdo con la codificación
definida en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_inst.php
Fecha de emisión del instrumento.

El formato corresponde a 123456789-K
Permite caracteres con una longitud máxima de
60.

NEMOTECNICO

STNemotecnico

TIPO_INSTRUMENT
O

STTipoInstrumento Permite caracteres con una longitud máxima de
10.

FECHA_EMISION

STFecha

Se debe informar con el formato AAAA-MM-DD

1

1

1

51

5

TASA_EMISION

Tasa de emisión del instrumento.

TASA_EMISION

STTasa

Permite números con una longitud máxima de 3
enteros y 4 decimales

1

6

TASA_DESCUENTO

Tasa efectiva de descuento para los días de referencia.

TASA_DESCUENTO

STTasa

Permite números con una longitud máxima de 3
enteros y 4 decimales

1

7

UNIDAD_MONETAR
IA

UNIDAD_MONETAR
IA

STMoneda

Permite caracteres con una longitud máxima de 6

1

8

DIAS_REF_TASA_D
CTO

DIAS_REF_TASA_D
CTO

STDiasRefTasaDct
o

Permite números con una longitud máxima de 3
enteros, los que pueden ser:

1

Unidad monetaria en que se expresa el instrumento,
de acuerdo a lo definido en el link
https://www.cmfchile.cl/sitio/seil/certificacion_mone
das.php
Corresponde a la cantidad de días base de descuento,
sobre la cual se basa la tasa de la operación. Estos
pueden ser:

*3*: mensual.
36*: año financiero (mes de 30 días).
365: año completo (mes de 30 ó 31 días).
9

TRATAMIENTO

Instrumento con o sin cupones

TRATAMIENTO

STTratamiento

Permite caracteres con una longitud máxima de 2

1

Códigos admitidos:
CC: Con cupones. Indica que se trata de un
instrumento con flujos de vencimiento regulares.
SC: Sin cupones.
CV: Cupones variables. Indica que se trata de un
instrumento con flujos de vencimientos variables
y están especificados por una fecha predefinida
pudiendo no ser la misma para cada flujo.
10

NRO_FLUJOS

11

MESES_ENTRE_VEN
CIMIENTO

12

TIPO_INTERES

Corresponde al número de flujos que contiene el
instrumento en cuestión.
Se debe informar el lapso de tiempo que debe
transcurrir para el vencimiento de cada flujo, cupón o
amortización; este lapso de tiempo está expresado en
meses, por ejemplo, para las letras hipotecarias 3
significa que vence cada 3 meses (trimestral).
Tipo de interés pactado

NRO_FLUJOS

STEntero3

Permite caracteres con una longitud máxima de 2

1

MESES_ENTRE_VEN
CIMIENTO

STEntero4

Permite caracteres con una longitud máxima de 4

1

TIPO_INTERES

STTipoInteres

Permite caracteres con una longitud máxima de 1

1

Códigos admitidos:
S : interés simple
C : interés compuesto

52

13

Corresponde informar si las unidades nominales están
expresadas a la fecha de emisión o a la fecha de
vencimiento. Esto especifica la forma de obtener un
valor par o presente (descontando o capitalizando).

TIPO_NOMINALES

TIPO_NOMINALES

STTipoNominales

Permite caracteres con una longitud máxima de 1.

1

Códigos admitidos:
I: a la fecha de emisión
F: a la fecha de vencimiento

4.2 TABLAS DE DESARROLLO
Este archivo identifica cada flujo de interés y/o amortización para cada instrumento. Se debe informar para una tabla en base 100.
Los datos de número de cupón, fecha de vencimiento del cupón, interés, amortización y saldo insoluto existirán tantas veces como número de cupones tenga el instrumento
que se está definiendo. A continuación se muestra el siguiente ejemplo:

Nº CUPON

FECHA
VCTO.

INTERES

AMORTIZ.

SALDO
INSOLUTO

1

00/00/0000

3,217

3,629

96.371

2

00/00/0000

3,152

3,694

92.677

n

00/00/0000

n

N

n

Registro Tipo 1 de IDENTIFICACIÓN
#

GLOSA

DESCRIPCIÓN

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

1

RUT

RUT del OA informante

RUT_INFORMA

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima de 11.
El formato corresponde a 123456789-K

1

2

Nombre

Nombre o razón social del OA informante.

NOMBRE

STNombre

Permite caracteres con una longitud máxima de 60.

1

3

Período

Período al que corresponde la información.

PERIODO

STPeriodo

Permite números con una longitud máxima de 6.
Formato AAAAMM, donde AAAA corresponde al año
y MM al mes de envío de la información.

1

4

Total Registro

Corresponde al número total de registros
informados, incluidos el de Identificación.

TOTAL_REGISTRO

STTotalRegistro

Permite números con una longitud máxima de 6.

1

53

Registro Tipo 2 de DETALLE
#

GLOSA

1

RUT_DEL_EMISOR

2

CODIGO_NEMOTECNICO

3

NRO_CUPON

4

FECHA_VCTO_CUPON

5

INTERES

6

AMORTIZACION

7

SALDO_INSOLUTO

DESCRIPCIÓN
Se deberá informar el RUT del emisor de
cada título que forma parte de las
inversiones del OA.
En el caso Instrumentos Financieros de
Renta Fija de Emisores Extranjeros, se
deberá llenar con cero.
Corresponde informar el código universal
“ISIN”
(International
Securities
Identification Number), a falta de éste, el
código “CUSIP” (Commitee On Uniform
Securities Identification Procedures).
De no existir los anteriores, se deberá
consultar a esta Superintendencia.
Corresponde presentar el número del cupón
o flujo. Debe ser un
correlativo que comienza en 001
Corresponde presentar la fecha exacta de
vencimiento o corte de
cupón. Se deberá informar el siguiente
formato: AAAAMMDD.
Corresponde al interés que paga cada flujo.
Se deberá señalar la amortización del capital
que corresponde a cada flujo que se está
informando y que rebaje el saldo insoluto.
Indica el capital que le resta al instrumento por
amortizar, este valor comienza en 100 y debe
quedar en cero. Para los contratos de leasing
que tengan opción de compra el último
registro de cada tabla deberá contener en este
campo, la opción de compra.

TAG

TIPO

VALIDACIÓN

O

RUT_EMISOR

STRut

Permite caracteres con una longitud máxima
de 11.

1

El formato corresponde a 123456789-K

NEMOTECNICO

STNemotecnico

Permite caracteres con una longitud máxima
de 60.

1

9(03)

1

9(08)

1

9(03)V9(06)

1

-9(03)V9(06)

1

9(03)V9(06)

1

54